Genel Mektup No:
123
Date:
22/06/2006
KONU: ÖZEL SEKTÖR TAHVİLLERİNİN KAYDEN İZLENMESİ
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(ARACI KURUM VE BANKALAR)
Sermaye Piyasası Kurulu'nun 15.06.2006 tarih ve 27/751 sayılı kararı uyarınca,
1) Özel sektör tahvillerinin Kuruluşumuz nezdinde kayden izlenerek müşteri ismine saklanmasına,
2) Özel sektör tahvillerinin, Menkul Kıymetler Borsalarının Kuruluş ve Çalışma Esasları Hakkında Yönetmelik'in 55 inci ve İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Yönetmeliğinin 27 nci maddesi hükümleri uyarınca borsada işlem görmesine ve borsa dışı işlemlere konu edilmemesine,
3) Özel sektör tahvillerinin İMKB Tahvil ve Bono Piyasası İşleyiş Esasları Genelgesi hükümleri uyarınca bu aşamada repo ve ters repo işlemlerine konu edilmemesine,
4) Halihazırda İMKB Tahvil ve Bono Piyasası üyesi olup da Kuruluşumuz üyesi olmayan aracı kuruluşlara üyelik işlemlerini tamamlayabilmeleri için Kurul karar tarihinden itibaren 1 ay süre verilmesine,
5) Özel sektör tahvillerinde yatırımcı blokajı uygulanmasına,
6) Özel sektör tahvillerinin Kanunun 46 ncı maddesi, 47 nci maddesinin birinci
fıkrasının (A) bendi ve konuya ilişkin Kurul kararları uyarınca işlem yasağına konu edilmesine, karar verilmiştir.
Söz konusu Kurul kararı uyarınca özel sektör tahvillerinin Merkezi Kaydi Sistem'de (MKS) izlenmesine yönelik uygulama esasları aşağıda belirtilmektedir
A) Üyelik:
1) İhraçcılar: Tahvil ihraç edecek ihraçcıların Kuruluşumuza ihraçcı üye sıfatı ile üye olması gerekmektedir.
2) Aracı Kuruluşlar: İMKB Tahvil ve Bono Piyasası üyesi olup da Kuruluşumuz üyesi olmayan aracı kuruluşların, Kurul karar tarihini (15.06.2006) izleyen 1 ay içerisinde Kuruluşumuza başvurup üyelik prosedürünü tamamlamaları gerekmektedir.
Üyelik için gerekli belgeler:
- Üyeliğe başvuru formu
- Üyelik taahhütnamesi - noter tasdikli (Başka üye adına işlem yapılması durumunda ortak sorumluluk taahhütnamesi imzalanmalıdır.)
- İmza sirküleri - noter tasdikli
- MKK yetkililerinin bildirilmesi
- Kurul kayıt belgesi (Kuruldan temin edecekleri belgenin aslını veya noter tasdikli suretini) - ihraçcılar için
- Alım-satım aracılığı yetki belgesi (noter tasdikli) (Aracı kuruluşlar için)
- Aidatın yatırıldığını gösteren dekont
- Şirket ana sözleşmesi - yazılı ve elektronik ortamda birer nüsha
- İletişim yetkilisinin bildirilmesi
Belgeler ve üyelik işlemleri hakkında detaylı bilgi (3) numaralı Genel Mektubumuzda mevcuttur
3) Üyelik Taahhütnamesi:
Halihazırda Kuruluşumuz üyesi olan kuruluşların vermiş oldukları üyelik taahhütnamesinde "münferit bir sermaye piyasası aracı için geçerli olduğuna dair" bir sınırlama şerhi bulunuyorsa standart üyelik taahhütnamesinin veya özel sektör tahvilleri için yeni bir taahhütnamenin düzenlenip noter tasdikli bir örneğinin Kuruluşumuza iletilmesi gerekmektedir.
B. İhraç İşlemi:
Tahvil ihracı kaydi sistemde, MKS'de mevcut halka arz altyapısı kullanılarak yapılacaktır.
C. Hesap Yapısı:
MKS'de Takasbank için "ÖST Takas Havuz Hesabı", aracı kuruluşlar için "ÖST Havuz Hesabı" açılacaktır. ÖST Havuz Hesabı, aracı kuruluşlar tarafından "diğer" kimlik tipi ile eşleştirilmelidir. Borç kapatma ve alacak dağıtımı işlemlerinde bu hesap kullanılacaktır.
D. Alım/Satım ve Borç Kapatma:
Aracı Kuruluşlar, İMKB Tahvil ve Bono Piyasası'nda yapmış oldukları işlemlerden kaynaklanan borçlarını kapatmak amacıyla kıymet borçlusu müşteri hesaplarından kıymetleri ÖST havuz hesaplarına, ÖST havuz hesaplarından Takasbank'ın ÖST havuz hesabına kıymet transferi yöntemi ile aktaracaklardır. Kıymet alacakları ise Takasbank tarafından aracı kuruluşların ÖST havuz hesaplarına kıymet transferi yoluyla aktarılacaktır. Aracı kuruluşlar ÖST havuz hesaplarına gelen kıymetleri kıymet transferi yoluyla alacaklı müşteri hesaplarına aktaracaklardır.
E. İtfa ve Kupon Ödemesi:
Özel sektör tahvillerinin itfa ve kupon ödemeleri, aracı kuruluşların Takasbank nezdindeki hesaplarına yapılacaktır.
F. Şartlı Virman:
Takasbank-MKK arasındaki mevcut altyapı ve mesajlaşma yapısı kullanılarak şartlı virman işlemleri yapılabilecektir.
G. Yatırımcı Hizmetleri:
Yatırımcılar özel sektör tahvillerine blokaj uygulayabileceklerdir. Özel sektör tahvil bakiyesi oluşan yatırımcılara sicil ve şifre gönderimi yapılacaktır.
Bilgi edinilmesini ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla,
GM123