Genel Mektup No:
500
Date:
30/12/2009
KONU: MKS UYGULAMALARI DÜZENLEMELERİ HAKKINDA BİLGİLENDİRME
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(ARACI KURUM VE BANKALAR)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS) uygulamaları ile ilgili olarak bazı düzenlemeler tarafımızca aşağıda belirtilen şekilde uygulamalara yansıtılacak olup çıkartılacak sürümle 25/01/2010 tarihi itibariyle üye kullanımına sunulacaktır.
Hesap İşlemleri
- TH38 Sicil Bilgi Değişiklik Bildirimi ekranında Uyruğu "Yabancı", Kimlik Tipi "Tüzel", "Fon" ve "Diğer" olan kayıtlar için ülke kodu iletilmesi zorunlu kılınacaktır.
- Kimlik ve İletişim bilgilerinin TH14 Kimlik Bildirim Ekranı üzerinden işlem ayrımına gidilmeden iletilmesi yönünde düzenleme yapılacaktır. Ekranda bulunan "AKTAR", "GÜNCELLE" ve "SİL" butonları tekil hesaplar için pasif, müşterek hesaplar için aktif hale gelecek olup, "AKTAR" butonun ismi "MÜŞTEREK EKLE" ve "EKLE" butonunun ismi ise "ONAY" olarak değiştirilecektir. Kullanıcı kılavuzu ayrıca iletilecektir.
İhraç ve Dağıtım İşlemleri
İhraççı şirketler tarafından ihraç edilen payların hak sahibi veya ilgili havuz hesabına aktarılması için kullanılan HA14 İhraç Dağıtım Talebi Giriş işlemlerinin (CSV) Dosya Aktarım İşlemleri ile yapılması imkanı tanınacaktır. Dosya formatı ekte yer almaktadır.
- İhraççı şirket tarafından HA14 İhraç Dağıtım Talebi Onayı ve aracı kuruluş tarafından HA15 İhraç Dağıtım Talebi Kabul Onayı yapılmamış, "Giriş" durumunda bekleyen kayıtlar gün sonunda çalışacak periyodik işlem ile iptal edilecektir, iptal edilen kayıtlar ihraççı şirkete elektronik posta mesajı yoluyla bildirilecektir.
Hak Kullanım işlemleri
- Yabancı yatırımcılara hizmet veren saklamacı kurumların kendi aralarında yapılan işlemlerde kullanılmak üzere, pay devirlerinin hak kullanım karşılıklarının talep edilmesi amacıyla, HK73 Üyeler Arası Hak Kullanım Kaynaklı iletişim Ekranı hazırlanacaktır. Kullanıcı kılavuzu ayrıca iletilecektir.
Yatırım Fonu İşlemleri
- Yatırım fonu alış ve satış işlemlerinin onayının yapıldığı YF12 Alım Satım Talep Onay ekranında, listelenen alış ve satış işlemlerine ait pay adetlerinin toplamının izlenmesi sağlanacaktır.
Yetkilendirme İşlemleri
- YT12 Kullanıcı Güncelleme ekranında yer alan işlem durumu alanından "işlem Yapamaz OST1" ve "işlem Yapamaz OST2" seçenekleri çıkartılacaktır. işlem durumu, "işlem Yapamaz" olarak seçildiğinde, "işlem Yapamama Nedeni" alanı aktif hale gelecektir. işlem yapamama nedeni alanı, "OST1", "OST2", "Kullanıcı işten Ayrıldı", "Sertifika Süresi Doldu" seçeneklerini içerecektir.
Raporlama Düzenlemeleri
- Hareket Raporları altında yer alan RP232 ihraç Raporu yeni tanımlanan ihraç ve Dağıtım Raporları menü adımına taşınmıştır.
- RP119 Hesap Bilgileri Değişiklik Raporu sorgu kriterlerinden "Eski Hesap No" alanı çıkarılacaktır. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
- Hesap bazında yapılan kıymet dönüşüm işlemlerinin raporlandığı RP171 Kıymet Dönüşüm Raporunun sorgulama kriterlerine seçimlik bir alan olan "Talimat Kodu" alanı eklenecektir (Kullanıma örnek olarak, sadece borsada işlem gören tipe dönüşüm işlemlerini raporlamak isteyen kurumlar ilgili talimat kodunu seçerek de sorgulama yapabileceklerdir). Raporun güncellenmiş fomatı ekte yer almaktadır.
- İşlem yapma yasaklı yatırımcıların bakiyelerinin izlendiği RP106 Yasaklı Yatırımcı Bakiye Raporuna "ISIN Kod Açıklama" sütunu eklenecektir. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
Pay devirlerinin hak kullanım karşılıkları için ilgili aracı kuruluşlar arasında iletişim bilgilerinin raporlanması amacıyla RP319 - Üyeler Arası Hak Kullanım Kaynaklı iletişim Raporu hazırlanacaktır. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
- YT14 Kullanıcı Yetki Tanımlama ve YT15 Kullanıcı Yetki Onaylama ekranlarında yapılan değişikliklerin raporlanması amacıyla, "RP342 Kullanıcı Yetki işlemleri Log Raporu" hazırlanmıştır. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
Ayrıca 28.12.2009 tarihli MKS uygulama düzenlemesi ile uygulamaya alınan "ihraç ve Dağıtım" ekranlarındaki değişiklikler ile ilgili kullanıcı kılavuzunun güncellenmiş hali ekte yer almaktadır.
Bilgi edinilmesi ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla,
Ek1: İhraç Dağıtım Giriş Dosya formatı
Ek2: Rapor formatları
Ek3: İhraççı ve Dağıtım Kullanıcı Kılavuzu
GM500