Genel Mektup No:
496
Date:
26/11/2009
KONU: MKS UYGULAMALARI DÜZENLEMELERİ HAKKINDA BİLGİLENDİRME
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(ARACI KURUM VE BANKALAR)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS) uygulamaları ile ilgili olarak bazı düzenlemeler tarafımızca aşağıda belirtilen şekilde uygulamalara yansıtılacak olup çıkartılacak sürümle 28/12/2009 tarihi itibariyle üye kullanımına sunulacaktır.
Genel Kurul İşlemleri
• Genel kurul düzenleyen ihraççı şirketler tarafından Genel Kurul Bildirim ekranı ile bildirim yapılmakta olup aynı genel kurul tarihinde aynı ISIN kodu için birden fazla genel kurul tanımlamasına izin verilmemektedir. Bu gibi durumlarda ihraççı şirketler farklı saatteki toplantı bilgilerini, yeni tanımlanan "Açıklama" alanına girebileceklerdir. Düzenleme kapsamında değişen "RP070 Genel Kurul Bilgilendirme Raporu" formatı ekte yer almaktadır.
Bilinmeyen Pay Îşlemleri
• Aracı kuruluşlar tarafından iletilen borsada işlem gören paya dönüşüm taleplerinin işlem tarihinde hesapta bakiye olmaması nedeniyle gerçekleşmediği bilgisini içeren elektronik posta mesajı ilgili aracı kuruma gönderilmektedir. Yapılan geliştirme ile, dönüşüm tarihinde gün sonu itibariyle tekrar dönüşüm yapılmaya çalışılacak bakiye olmaması nedeniyle dönüşüm yapılamazsa talep iptal edilerek üyeye elektronik posta mesajı ile bildirim yapılacaktır. Aracı kuruluşlarca bildirim yapılması istenen elektronik posta adresleri "BS11 -Bildirim Sistemi" ekranından "BP42 Bakiye Eksikliği Sebebi İle Kıymet Dönüşüm İptali Bildirimi" seçilerek tanımlanabilmektedir.
Halka Arz işlemleri
· Halka arz modülüne ait ekran isimleri aşağıda belirtilen şekilde değişecektir.
HA10 İlk Halka Arz Bildirim - HA10 İhraç Talep HA14 Halka Arz Virman - HA14 Dağıtım Talep HA16 Halka Arz Virman İptal - HA16 Dağıtım İade
HA18 Bilinmeyen Hesabına Aktarım Virmanı - HA18 Kaydi Bilinmeyen Ortak Hesabına Aktarım
· İhraççı şirket tarafından HA14 Dağıtım Talep Giriş/Onay ekranından yapılan aktarım işlemleriyle ilgili hesaba doğrudan aktarım yapılması uygulaması, ilgili aracı kuruluş tarafından onay yapılması sonrasında bakiye aktarımının yapılması şeklinde değiştirilmiştir. Aracı kuruluşların "HA15 Dağıtım Talep Kabul Red Giriş ve Onay" ekranına yetki alması gerekmektedir.
· HA14 Dağıtım Talep ekranından iletilen talep için, ilgili aracı kuruluşa, HA15 Dağıtım Talep Kabul Red ekranından reddedilen talep için ilgili ihraççı şirkete, elektronik posta mesajı ile bildirim gönderilecektir. Bildirim yapılması istenen elektronik posta adresleri "BS11 - Bildirim Sistemi" ekranından HA15 Dağıtım Talebi Onay ve HA15 Dağıtım Talebi Red Onay seçilerek tanımlanabilmektedir.
· Dağıtım ekranı ile oluşan kayıtlar ilgili üyeler tarafından "RP318 İhraç ve Dağıtım Talep Hareket Raporu"ndan izlenebilecek olup, rapor formatı ekte yer almaktadır.
· "HA14- Dağıtım Talep Giriş ve Onay" ekranından yapılacak aktarımlar için hesap sınıfı bazında kontroller aşağıda belirtilen şekilde uygulanacaktır.
İşlem yapılan paylar Hisse senedi ise,
Halka Arz Hesabına (Hesap Sınıfı:5) ve İhraççı Ortak hesabına (Hesap Sınıfı: 6), Aracı Kuruluş Varantı ve Özel Sektör Tahvili ise,
Yatırımcı Saklama Hesabı (Hesap Sınıfı: 1), AK Portföy Hesabı (Hesap Sınıfı: 4) ve Halka Arz hesabına (Hesap Sınıfı :5)
Raporlama Düzenlemeleri
· RP053 Hak Kullanım Bilgi Raporu" sorgulama kriterlerine "İhraççı Üye Kodu" aralığı eklenmiş olup rapor formatı ekte yer almaktadır.
· RP099 - Kıymet Dönüşüm Raporu ve RP135 - İhraççı İşlemleri Hareket Raporunda sorgulama tarihi maksimum bir önceki yıl olarak girilebilecektir.
· RP209 Sabit getirili menkul kıymet detay bilgi raporunun içeriğinde kıymet tipi alanının adı "kıymet türü", kıymet tanım alanının adı "kıymet adı" olarak değiştirilmiş ve "dolaşımdaki nominal" alanı çıkartılmıştır. Değişikliğe ilişkin rapor formatı Ek de yer almaktadır.
Bilgi edinilmesi ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla,
EK: Rapor formatları
GM496