Genel Mektup No:
540
Date:
28/01/2011
KONU: MKS UYGULAMA DÜZENLEMELERİ HAKKINDA BİLGİLENDİRME
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(ARACI KURULUŞ, BANKA VE İHRAÇCI KURULUŞLAR)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS) uygulamaları ile ilgili olarak aşağıda belirtilen değişiklikler
21/02/2011 tarihi itibariyle uygulamalara yansıtılacaktır.
Hesap İşlemleri
1-TH10 Hesap Açım CSV” işlemleri ortak csv yapısına geçirilecek olup, ilgili işlemler “CSV İşlemleri” menüsünden “CSV Dosya Aktarımı” adımından sağlanabilecektir.
2-“Uluslararası Banka Hesap Numarası Hakkında Tebliğ” gereğince IBAN üretmeye yetkisi bulunan kurumlar bankalar olup, MKS uygulamasında bu çerçevede düzenleme yapılarak “TH10 Hesap Açım” işleminde bankalar dışındaki üyelerin “IBAN” kodu iletimi engellenecektir. Ayrıca daha önce aracı kurumlar tarafından iletilen IBAN bilgileri ile 26 haneden az hane içeren IBAN bilgileri silinecektir.
3-“TH136 Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bildirim Giriş Ekranı” ve “TH142 Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bildirim Giriş/Kaldırma CSV” işlemlerinde yabancı gerçek kişiler için “Yabancı Kimlik Numarası” (YKN) ile bilgi iletilebilmesi sağlanacaktır. Konuyla ilgili ayrıca genel mektup ile bilgilendirme yapılacak olup “TH142 Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bildirim Giriş/Kaldırma CSV” işlemine yönelik yenilenen dosya formatı ek-1’de yer almaktadır.
Raporlar
1-“Özel Sektör Borçlanma Aracı”, “Varant” ve “Varlığa Dayalı Menkul Kıymet” lerin itfa ve kupon ödeme tarihlerinde, sözkonusu menkul kıymet ihraççısı üyelere yapılan yazılı bildirim uygulaması durdurulacak olup, ilgili bilgilerin ihraççı üye tarafından ödeme günü itibariyle raporlanması amacıyla “RP351 İhraççı İtfa Kupon Ödeme Raporu” hazırlanacaktır. Söz konusu rapor formatı ek-2 de yer almaktadır.
2-“RP324 Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Raporu”nda düzenleme yapılarak iletilen bilgilere ait sicil bilgisi mevcut ise, ilgili sicile ait MKS kayıtlarında yer alan güncel kimlik bilgilerinin aynı satırda gösterimi sağlanacaktır. Bunun yanında sicil bilgilerinde güncelleme yapılmış ise yapılan değişikliğe ilişkin log kayıtlarının aynı rapordan “Sicildeki Değişiklikleri Göster” seçeneği ile izlenmesi mümkün olacaktır. Güncel rapor formatı ek-2’de yer almaktadır.
3-“RP036 RT Değer Raporu”, “RP037 RT Sonlandırma Raporu”, “RP039 RT İşlem Raporu” ve “RP139 RT Emir Durum Raporlar”ının ayrıştırılması sağlanarak, “Rehin Raporları” menüsünden ayrı adımlar halinde görüntülenmesi ve raporlanması sağlanacaktır.
4-535 nolu genel mektubumuz ile 24.01.2011 tarihinde uygulamaya alınacağı duyurulan “TH38 Sicil Bilgileri” güncelleme ekranındaki düzenleme ile ilgili ekran ve “TH64 MERNİS/VKN Tamamlama” ekranlarından yabancı gerçek kişilere yönelik gerçekleştirilebilecek düzenlemeleri içeren hesap işlemleri kılavuzu ek-3’te yer almaktadır.
Bilgi edinilmesi ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla,
Ek-1: TH142 Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bildirim Giriş/Kaldırma Dosya Formatı
Ek-2: Rapor Formatları
Ek-3: TH38/TH64 İşlemlerine Yönelik Hesap İşlemleri Kılavuzu
GM540