Genel Mektup No:
557
Date:
14/06/2011
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(ARACI KURULUŞ, BANKA VE İHRAÇCI KURULUŞLAR)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 11/07/2011 tarihi itibariyle aşağıda belirtilen değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Yatırım Fonu İşlemleri
Şemsiye fona bağlı alt fonların “pay ihraç” ve “iptal” işlemlerinin, şemsiye fon limitleri dahilinde ve yatırım dönemi içerisinde olmak koşuluyla yatırım fonu ihraççısı tarafından gerçekleştirilmesi sağlanacaktır. Söz konusu işlemler için "YF22 Yatırım Fonu Satılabilir Pay Artırım/Azaltım Giriş" ve "YF22 Yatrım Fonu Satılabilir Artırım/Azaltım Onay" ekranları kullanılacaktır. Kullanıcı kılavuzları ayrıca duyurulacaktır.
Kıymet Dönüşüm İşlemleri
Kuruluşumuz tarafından ISIN kod bazında gerçekleştirilen kıymet dönüşüm işlemleri (yeni/makbuz vb.) tamamlandığında, tüm aracı kuruluşlara e-posta mesajı ile bildirim iletilecektir.
Bu çerçevede, “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “XB-Batch İşlemleri” mesaj koduna eklenen “Yeni-Makbuz Dönüşümü” mesaj fonksiyonu için e-posta tanımlanması halinde bu e-posta adreslerine, tanımlama yapılmaması halinde ise sistemde tanımlı olan iletişim yetkililerinin e-posta adreslerine bildirim gönderilecektir.
Borsada işlem görmeyen statüde payların işlem gören statüde paya dönüşümü sürecinde talep sahibi aracı kuruluşlarca kayıtlar, “RP171 Kıymet Dönüşüm Raporu” ile izlenebilmektedir. Yapılan geliştirme ile aracı kuruluşlar tarafından “Kurul Kayıt Ücreti” dekontu iletilmiş fakat Kuruluşumuz tarafından “Kamuyu AydınlatmaPlatformu” (KAP)’nda duyurusu yayınlanmamış kayıtların “KP-KAP Giriş" durum kodu ile, duyurusu yayınlanan kayıtların ise “ON-Onaylandı” durum kodu ile izlenebilmesi sağlanmıştır. Herhangi bir nedenle KP durum kodunda kalarak duyurusu yayınlanmayan ve dönüşüm süreci tamamlanmayan kayıtlar için ilgili kuruluşlar Kuruluşumuz ile irtibata geçebilecektir.
Halka Arz İşlemleri
Yatırım fonları dışındaki sermaye piyasası araçlarının ihraç işlemleri “HA10-İhraç Talebi Giriş/Onay” ekranından gerçekleştirilmektedir. Yapılan geliştirme ile söz konusu ekrana “İhraç Türü” seçeneği eklenmiş olup, üyelerimizce talebin niteliğine göre;
b. Ayrıca hisse senedi dışındaki sermaye piyasası araçları ihracı için kullanılan “HA10 İhraç Talebi Giriş CSV” dosya formatında yer alan “Tahsisli Satış” alanı “İhraç Türü” olarak güncellenecek olup, bu alan için girilen E:Evet/H:Hayır yerine H:Kaydi İhraç, kaydı girilmesi gerekecektir. Dosya formatı ek-1 de yer almaktadır.
c. Söz konusu kayıtlar “RP232 Halka Arz Bildirim Raporu”nda “İhraç Türü” seçilerek, hareket raporlarında ise “HAIBL-Kaydi İhraç”, “HATSR-Tahsisli Kaydi İhraç”, “HABRL-Birleşme İhraç”, “HABLN-Bölünme İhraç” talimat tipleri ile izlenebilecektir.
Genel Kurul İşlemleri
- “GK12 Genel Kurul Blokaj Uygulama” ekranında "Genel Kurul Ref. No" alanında yer alan referans numarasının kullanıcı tarafından değiştirilene kadar silinmeden izlenebilmesi sağlanacaktır.
Diğer
09.06.2011 tarihinde 556 nolu Genel Mektubumuz ile duyurulan uygulamalarla ilgili olarak hazırlanan,
VOB işlemleri ile ilgili yapılan değişiklikler doğrultusunda yeniden düzenlenen;
“TH10 Hesap Açım CSV”,
“TH12 Hesap Değişiklik CSV”,
“TH156 İçsel Bilgilere Erişimi Olanların İletilmesi Giriş CSV”,
“TH148 Hesaptan Bağımsız Sicil Aldırma Giriş CSV”,
“HA10 İhraç Talebi Giriş CSV”,
fonksiyonlarına ilişkin dosya formatları ek-1 de yer almaktadır.
Raporlar
- “RP021 Hesap Raporu” kriter ve çıktısına “VOB” alanı eklenmiştir.
- “RP119 Hesap Bilgileri Değişiklik Raporu” çıktısına “Eski VOB”, “Yeni VOB” alanı eklenmiştir.
- “RP232 Halka Arz Bildirim Raporu” kriter ve çıktısında yer alan “İşlem Türü” alanı “İhraç Türü” olarak değiştirilmiş olup, İlgili ihraç türleri, “Kaydi İhraç”, “Tahsisli Kaydi İhraç”, “Bölünme İhraç” ve “Birleşme İhraç” olarak yeniden düzenlenmiştir.
- Temettü ödeyecek şirketlerin Aracı kuruluşlarda bulunan bakiyeler için ödeyecekleri tutar bilgisi
- “RP358 Temettü Bildirim Raporu" ndan izlenebilmektedir. Yapılan geliştirme ile ihraççı şirket tarafından herhangi bir nedenle ödeme yapılmayacağı bildirilen ortaklara ait tutarların raporda yer almaması sağlanmıştır.
- Şemsiye fonlara bağlı alt fonların ihraç işlemlerinde yapılan geliştirmeler nedeniyle “RP041 Fon İhraç İptal Raporu” nda geliştirme yapılmıştır.
- “RP361 Hesaptan Bağımsız Kimlik İletim Durum Raporu” hazırlanmıştır.
- “RP362 İçsel Bilgilere Erişimi Olanlar Bilgi Raporu” hazırlanmıştır.
- “RP363 İçsel Bilgilere Erişimi Olanlar Log Raporu” hazırlanmıştır.
Rapor formatları ek-2 de yer almaktadır.
Bilgi edinilmesi ve gereğini rica ederiz,
Saygılarımızla.
EK-1: Dosya Formatları
EK-2: Rapor Formatları
GM557