Genel Mektup No : 740
Tarih : 24.12.2015
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)'de 18/01/2016 tarihi itibarıyla aşağıda belirtilen düzenleme ve değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Fiyat Tanımlama İşlemleri
· Yabancı fon temsilcisi üyelerin “F51-Yabancı Yatırım Fonu" kıymet türü' ile ilgili olarak MKS'ye günlük olarak fiyat bildirimi yapabilmesi için “TM48 Menkul Kıymet Fiyat Tanımlama Giriş CSV" ve “TM48 Fiyat Onay" uygulaması üyelere açılacaktır. CSV dosya formatı ek-1 de yer almaktadır.
Yatırım Fonu İşlemleri
· Üyelerimiz nezdinde bulunan ve eşleştirilememiş hesaplara ilişkin likit fon alım/satım işlemlerinde kullanılan “FONDEPO" hesaplarının, “Para Piyasası Fonu" işlemleri için de kullanılabilmesi sağlanacaktır.
Genel Kurul İşlemleri
· Elektronik genel kurul kapsamında olmayan, Piyasa Öncesi İşlem Platformu veya Borsadan sürekli men edilen ancak payları MKS'de izlenen şirketlerin genel kurul bilgilerini tanımlayabilmesi için kullanılan “GK10 Genel Kurul Bilgi Giriş" ekranında, İhraççı Şirketler tarafından aynı gün birden fazla genel kurul kaydı tanımlamasına imkan verilecektir.
Hak Kullanım İşlemleri
· Paylarda tasfiye ve ortaklıktan çıkarma gibi nakit ödeme işlemlerinin aynı uygulama ile sağlanması nedeniyle; “HK70 Hak Kullanım Temettü Güncelleme Giriş" ve “HK72 Hak Kullanım Temettü Güncelleme Onay/İptal" ekran isimleri, “HK70 Hak Kullanım Nakit Ödeme Kayıt Güncelleme Giriş", “HK72 Hak Kullanım Nakit Ödeme Kayıt Güncelleme Onay/İptal" olarak değiştirilecektir.
Ortaklıktan Çıkarma işlemi nedeniyle “ortaklıktan çıkarma bedeli" hesaplanan yatırımcıya, ihraççı şirket tarafından Kuruluşumuz aracılığı ile nakit ödeme yapılmayacak olması halinde, ilgili kayıtların durumu “HK70 Hak Kullanım Nakit Ödeme Kayıt Güncelleme Giriş", “HK72 Hak Kullanım Nakit Kayıt Güncelleme Onay/İptal" ekranlarından, “Ödenmedi" şeklinde güncellenebilecek olup hesaba ilişkin üyeye bilgi maili gönderilmesi sağlanacaktır.
Yasak İşlemleri
· Kurul'un “Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği (Tebliğ)" çerçevesinde işlem yasağı uygulanan yatırımcıların mülkiyetinde bulunan ve tasfiye edilmeyen tüm pay senetleri, varantlar, sertifikalar ve borsa yatırım fonları yasak uygulamasından 20 iş günü sonra yasaklanmakta olup, işlem yasağı uygulanan yasaklı yatırımcının mülkiyetinde bakiye bulunması durumunda tasfiye süresince ilgili hesabın bulunduğu üyeye bilgi maili gönderilmesi sağlanacaktır.
Söz konusu bildirimlerin iletileceği e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama" ekranında “IY" mesaj kodu için “Yasaklı Yatırımcı Satılabilir Bakiye" mesaj işlevi seçeneğinde tanımlanması gerekecektir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
Satış Kısıtı İşlemleri
· Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) kararı gereği belirli bir yatırımcıya ait payların Borsa'da satışının kısıtlanması durumunda, ortakların mülkiyetinde bulunan bahse konu pay senetlerinin kıymetinin ek tanımı değiştirilmektedir. Yapılan geliştirme ile ilgili süreç otomatize edilmiş, kıymet ek tanımının 2'inci karakteri “Z" ye güncellenirken 5,6,7,8,9'uncu karakter ise uygulanan “Satış Kısıtı" işlemlerinin takibi için referans numarası olarak kullanılanacaktır.
Satış kısıtının uygulanması ile bakiyeyi içeren ilgili hesabın tanımlı olduğu üye yetkililerine bilgi maili gönderilmesi sağlanacaktır. Söz konusu bildirimlerin iletileceği e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama" ekranında “IY" mesaj kodu için “Satış Kısıtı Giriş Onay" ve “Satış Kısıtı Güncelleme Onay"mesaj işlevi seçeneğinde tanımlanması gerekecektir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
Kurul'un bildirdiği süre sonunda ise satış kısıtı kaldırılacaktır.
Kurul kararının bahse konu paylarının başka yatırımcılara devrini de kısıtlaması durumunda, mülkiyet değiştirecek kıymet transferi işlemleri, rehin teminat tesisi ve alacak karşılama işlemleri yapılmasına izin verilmeyecektir.
Müştererek hesaplara/hesaplardan transfere sistem üzerinden izin verilmeyecek olup, bu yönde işlem yapılmak istenmesi durumunda yatırım kuruluşlarının Kuruluşumuza yazılı bildirimi gerekmektedir.
Satış kısıtı işlemleri “RP085 Müşteri Bazında Kıymet Hareket Raporu" ve “RP132 Sicil Bazında Ekstre Raporu"nda “SKGRG->Satış Kısıtı Uygulama Giriş", “SKGRC->Satış Kısıtı Uygulama Çıkış", “SKKRG-> Satış Kısıtı Kaldırma Giriş" ve “SKKRC-> Satış Kısıtı Kaldırma Çıkış" talimat kodları ile raporlanacaktır.
Elektronik Ürün Senedi (ELÜS) İşlemleri
· ELÜS ihraç işlemlerinde yatırım kuruluşlarına online entegrasyon kanalıyla bildirim iletilmesi sağlanacaktır.
· ELÜS iptal işlemine istinaden kullanılan “US32 Ürün senedi İptal ilk Onay (LD)", “US34 Ürün senedi İptal Onay Red (AK)" ve “iptal İzleme" ekranlarında ELÜS'e ait, aynen saklamaya konu kıymetler için kullanılan, ek tanım bilgisinin de izlenebilmesi sağlanacaktır.
MEVİTAS İşlemleri
· Üyelerin özellikli rapor talebi iletebilmeleri amacıyla “MV32 Mevitas Özellikli Rapor Talebi Giriş" ekranı üye kullanıma açılacak olup, söz konusu ekran üzerinden aşağıda yer alan rapor talepleri iletilebilecektir.
Ø Yatırım kuruluşu üyelerimiz tarafından, "Üye Bazında Kıymet Bakiye Raporu" ve "Üye Bazında Hesap Bakiye Raporu" (Denetim firmasına ve/veya üyemize gönderilen)
Ø Pay senedi ihraççısı üyelerimiz tarafından, "%5 ve Üzeri Paya Sahip Olan Yatırımcıların Listesi",
Ø “2644 Sayılı Tapu Kanununun 36 ncı Maddesi Kapsamındaki Şirketlerin ve İştiraklerin Taşınmaz Mülkiyeti ve Sınırlı Aynî Hak Edinimine İlişkin Yönetmelik" gereğince ilgili valiliklere verilmek üzere pay senedi ihraççısı üyelerimiz tarafından "Yabancı Yatırımcı Raporu"
Ø Yatırım fonu ihraççısı üyelerimiz tarafından, "Fon İhraççısı Bakiye Raporu" (denetim firmasına ve/veya üyemize gönderilen)
Ø “Borçlanma Araçlarının Kurul Kaydına Alınması ve Satışına İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ Serı:II No:22" gereğince özel sektör borçlanma aracı ihraççısı veya onlar adına satış işlemine aracılık yapan üyelerimiz tarafından, "Özel Sektör Borçlanma Aracı Satış Sonucu Raporu"
İlgili taleplerin “MV32- Mevitas Özellikli Rapor Talebi Giriş Ekranı" ndan iletilmesi durumunda, öncelikli olarak işleme alınacak olup, talep tarihini takip eden bir iş günü sonrasında rapor hazırlanmış olacaktır. Kullanıcı kılavuzu ayrıca duyurulacaktır.
Raporlar ve Kılavuz
· Satış kısıtı işlemleri gereğince, “RP260 İşlem Yasaklı Yatırımcı Raporu"nun adı, “RP260 İşlem Yasaklı ve Satış Kısıtlı Yatırımcı Raporu" olarak değiştirilecektir. Raporun sorgu kriterlerine “İşlem Tipi" tercihi eklenerek, İşlem Yasaklı, Satış Kısıtlı Yatırımcı bilgileri ve Hepsi seçenekleri ile sorgulama yapılabilecektir.
Rapor çıktısına ise “İşlem tipi" bilgisi eklenecek olup “Yasaklı\ Satış Kısıtlı" yatırımcı bilgileri bu alandan izlenebilecektir. Ayrıca “Yasak başlangıç Tarihi", “Yasak/Kısıt Başlangıç Tarihi", “Yasak Bitiş Tarihi", Yasak/Kısıt Bitiş Tarihi" ve “Yasak Tipi", “Yasak-Satış Kısıtı Tipi" olarak değiştirilecek olup “Yasak-Satış Kısıtı Tipi" nden “Satış Kısıtlı Pay Devirli/Satış Kısıtlı Pay Devirsiz" bilgilerine erişilebilecektir. Rapor formatı ek-2 de yer almaktadır.
· “RP325 Yatırım Fonları Yönetim Ücret Bilgileri Raporu" çıktısına “Bitiş Tarihi" alanı eklenecektir. Rapor formatı ek-2 de yer almaktadır.
· “RP393 Hacizli Gün sayısı Raporu" hazırlanacaktır. Rapor formatı ek-2 de yer almaktadır.
· “RP351 İhraççı İtfa Kupon Ödeme Raporu"nda döviz ödemeli kıymetlere ilişkin muhabir banka hesap bilgileri ve ödeme tutarları raporlanabilecektir.
· “RP065 Hesap Eşleşme Durum Raporu"nda, performans sorunu yaşanması nedeniyle rapor alınabilmesi için rapor kriterlerinde Eşleştirme Statüsü bilgisi girişinin zorunlu tutulması ve “Hesap Açım Tarihi" alanına tarih aralığı verilmesi şeklinde düzenleme yapılacaktır. Hesap no aralığına aynı hesap numarası girilmesi veya sicil no ile sorgulanması veya mesaj no ile sorgulanması durumlarında eşleştirme statü zorunluluğu aranmayacaktır. Eşleştirme Statü “Eşleşmemiş" seçilmesi halinde ise “Hesap Eşleşme Tarih" aralığı pasif durumda görüntülenecek, herhangi bir tarih aralığı zorunluluğu olmayacaktır.
· 730 numaralı “MKS Uygulama Düzenlemeleri" konulu genel mektubumuz ile uygulamaya alınacağı duyurulan “Yatırım Kuruluşu Kıymet Dönüşüm İşlemleri"ne ilişkin kullanıcı kılavuzu ek-3'te yer almaktadır.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
Ek-1: Dosya Formatları
Ek-2: Rapor formatları
Ek-3: Yatırım Kuruluşu Kıymet Dönüşüm İşlemleri kılavuzu
Askerocağı Cad. Süzer Plaza No:6 Kat:3
34367 Elmadağ – Şişli / İSTANBUL
www.mkk.com.tr
Tel : 0 (212) 334 57 00
Faks : 0 (212) 334 57 57
GM126-Ek.pdf