Genel Mektup No:
842
Date:
03/12/2018
İLGİLİLER: SAYIN GENEL MÜDÜR ve SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(YATIRIM KURULUŞLARI VE PORTFÖY YÖNETİM ŞİRKETLERİ)
Bilindiği üzere; 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 87 inci maddesi uyarınca hazırlanan “Veri Depolama Kuruluşu’nun Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik” 19.09.2018 tarihli Resmi Gazete’de yayımlanarak; “Veri Depolama Kuruluşuna Yapılacak Raporlamalara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliği” (Raporlama Tebliği) ise 27.10.2018 tarihli Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girmiştir. Tebliğ’de yer alan hükümler çerçevesinde türev işlemlerine taraf olan ve/veya aracılık eden yatırım kuruluşlarının 30.11.2018 tarihinde gerçekleştirdikleri işlemleri Raporlama Tebliği ekinde yer alan alanları doldurmak suretiyle en geç 04.12.2018 tarihine kadar e-VEDO Platformuna iletmeleri zorunludur. Bu çerçevede, 30.11.2018 tarihinde e-VEDO Platformu açılmıştır.
Sermaye Piyasası Kurulu tarafından Kuruluşumuza gönderilen 29.11.2018 tarih ve 32992422-230.02-E. 13167 Sayılı yazıda özetle; Kurul Karar Organı’nın 29.11.2018 tarih ve 59 Sayılı Toplantısında Raporlama Tebliği’nin “Uygulama Esasları” başlıklı 16ncı maddesi çerçevesinde;
1. Raporlama Tebliği’nin ekinde “zorunlu alan” olarak belirlenmiş aşağıdaki verilerin 01.02.2019 tarihine kadar “opsiyonel alan” alan kabul edilmesine,
a. Sözleşmeyi Gerçekleştiren Birim (Karşı Taraf)
b. Sözleşmenin Yapılış Türü (Karşı Taraf)
c. Müşteri Limiti (Karşı Taraf)
d. İşlemin Ticari Amaçlı Yapılması Veya Hazine İşlemi Olması Durumu (Karşı Taraf)
e. Sözleşmenin Risk Grubu Kodu (Karşı Taraf)
f. Yatırım Kuruluşunun İşlemi Yapma Amacı (Karşı Taraf)
g. Yatırım Kuruluşu Dışındaki Tarafların İşlemi Yapma Amacı (Karşı Taraf)
2. e-VEDO Platformu’na yapılacak raporlamalarda, taraflarca her sözleşme için mutabık kalınan özgün bir işlem kodu kullanımının 01.02.2019 itibariyle zorunlu hale getirilmesine,
3. 01.01.2018 tarihinden sonra akdedilmiş ve 30.11.2018 tarihi itibarıyla sonuçlandırılmış ya da sonlandırılmış olan sözleşmelerin raporlanmasında, her bir sözleşme için değerlemenin “vade-1” gününe göre tek bir bildirimde yapılabilmesine
karar verildiği belirtilmektedir.
Bilgilerinizi ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla;
(YATIRIM KURULUŞLARI VE PORTFÖY YÖNETİM ŞİRKETLERİ)
Bilindiği üzere; 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 87 inci maddesi uyarınca hazırlanan “Veri Depolama Kuruluşu’nun Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik” 19.09.2018 tarihli Resmi Gazete’de yayımlanarak; “Veri Depolama Kuruluşuna Yapılacak Raporlamalara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliği” (Raporlama Tebliği) ise 27.10.2018 tarihli Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girmiştir. Tebliğ’de yer alan hükümler çerçevesinde türev işlemlerine taraf olan ve/veya aracılık eden yatırım kuruluşlarının 30.11.2018 tarihinde gerçekleştirdikleri işlemleri Raporlama Tebliği ekinde yer alan alanları doldurmak suretiyle en geç 04.12.2018 tarihine kadar e-VEDO Platformuna iletmeleri zorunludur. Bu çerçevede, 30.11.2018 tarihinde e-VEDO Platformu açılmıştır.
Sermaye Piyasası Kurulu tarafından Kuruluşumuza gönderilen 29.11.2018 tarih ve 32992422-230.02-E. 13167 Sayılı yazıda özetle; Kurul Karar Organı’nın 29.11.2018 tarih ve 59 Sayılı Toplantısında Raporlama Tebliği’nin “Uygulama Esasları” başlıklı 16ncı maddesi çerçevesinde;
1. Raporlama Tebliği’nin ekinde “zorunlu alan” olarak belirlenmiş aşağıdaki verilerin 01.02.2019 tarihine kadar “opsiyonel alan” alan kabul edilmesine,
a. Sözleşmeyi Gerçekleştiren Birim (Karşı Taraf)
b. Sözleşmenin Yapılış Türü (Karşı Taraf)
c. Müşteri Limiti (Karşı Taraf)
d. İşlemin Ticari Amaçlı Yapılması Veya Hazine İşlemi Olması Durumu (Karşı Taraf)
e. Sözleşmenin Risk Grubu Kodu (Karşı Taraf)
f. Yatırım Kuruluşunun İşlemi Yapma Amacı (Karşı Taraf)
g. Yatırım Kuruluşu Dışındaki Tarafların İşlemi Yapma Amacı (Karşı Taraf)
2. e-VEDO Platformu’na yapılacak raporlamalarda, taraflarca her sözleşme için mutabık kalınan özgün bir işlem kodu kullanımının 01.02.2019 itibariyle zorunlu hale getirilmesine,
3. 01.01.2018 tarihinden sonra akdedilmiş ve 30.11.2018 tarihi itibarıyla sonuçlandırılmış ya da sonlandırılmış olan sözleşmelerin raporlanmasında, her bir sözleşme için değerlemenin “vade-1” gününe göre tek bir bildirimde yapılabilmesine
karar verildiği belirtilmektedir.
Bilgilerinizi ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla;
