Genel Mektup No:
836
Date:
18/09/2018
İLGİLİLER:SAYIN GENEL MÜDÜR ve SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(YATIRIM KURULUŞLARI VE PORTFÖY YÖNETİM ŞİRKETLERİ)
Bilindiği üzere, Kuruluşumuz 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 87’nci maddesi çerçevesinde sistemik riskin gözetimi ve finansal istikrarın korunması amacıyla, sermaye piyasasında gerçekleştirilen işlemlerin raporlanması çerçevesinde Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) tarafından Veri Depolama Kuruluşu olarak yetkilendirilmiştir. Bu çerçevede, başlangıçta türev işlemlerin yurt dışı uygulamalara uyumlu bir format dahilinde “e-VEDO: Elektronik Veri Deposu” projesi kapsamında Kuruluşumuza raporlanması ile ilgili çalışmalarda son aşamaya gelinmiştir.
Proje çerçevesinde, organize ve tezgahüstü piyasalarda gerçekleştirilen türev işlemlerine ilişkin bilgilerin, yatırım kuruluşları, portföy yönetim şirketleri, merkezi karşı taraf ve diğer finansal kurumlar da dahil olmak üzere tüzel kişiler tarafından e-VEDO Platformuna bildirilmesi gerekmektedir.
Kurul tarafından yapılan çalışmalar neticesinde; Veri Depolama Kuruluşu’nun Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmeliğin ve ardından Veri Depolama Kuruluşlarına Yapılacak Raporlamalara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğin önümüzdeki günlerde Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girmesi beklenmektedir.
Bu kapsamda, türev işlemlerine taraf olan ve/veya aracılık eden kuruluşların 29.11.2018 tarihinde gerçekleştirdikleri işlemleri 30.11.2018 tarihinde e-VEDO Platformuna iletmeleri ile Proje’nin hayata geçirilmesi hedeflenmektedir. Bunun yanı sıra ilgili kuruluşların 28.11.2018 tarihi itibariyle açık olan türev işlemlerini en geç 31.12.2018 tarihine kadar e-VEDO Platformuna iletmeleri gerekmektedir. Üyelik süreci, raporlama yükümlülükleri, yetkilendirme, raporlanacak veriler, entegrasyon yöntemleri ve test takvimine ilişkin ayrıntılar ve güncellemeler önümüzdeki günlerde genel mektup ve duyurularla paylaşılacaktır.
Kuruluşumuza yapılacak raporlamalarda yer alacak verilere ilişkin e-VEDO Rapor Alanları Taslağı ekte (Ek-1) sunulmaktadır.
e-VEDO Platformuna yapılacak raporlamalarda; işlem taraflarına ilişkin bilgiler, teminatlar, değerleme ve sözleşmeye ilişkin detaylı bilgiler yer alacak olup, bildirimler ekran üzerinden veya XML dosya aktarımı olarak gerçekleştirilecektir. XML dosya formatlarına ilişkin taslak ekte (Ek-2) yer almaktadır. Raporlama alanlarında ve dosya formatlarında yapılacak tüm değişiklikler ve güncellemeler ayrıca duyurulacaktır.
e-VEDO projesine ilişkin soruların evedo@mkk.com.tr e-posta adresine gönderilmesi beklenmektedir.
Bu arada, aracı kurum ve portföy yönetim şirketlerinin “Tezgah Üstü Türev İşlemlerinin Raporlanması” konusunda 07.09.2018 tarihinde yayımlanan 834 Sayılı Genel Mektup çerçevesinde tezgahüstü türev araç bilgilerini Kuruluşumuza raporlaması uygulamasına devam edilecektir.
Bilgilerinizi ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla;
(YATIRIM KURULUŞLARI VE PORTFÖY YÖNETİM ŞİRKETLERİ)
Bilindiği üzere, Kuruluşumuz 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 87’nci maddesi çerçevesinde sistemik riskin gözetimi ve finansal istikrarın korunması amacıyla, sermaye piyasasında gerçekleştirilen işlemlerin raporlanması çerçevesinde Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) tarafından Veri Depolama Kuruluşu olarak yetkilendirilmiştir. Bu çerçevede, başlangıçta türev işlemlerin yurt dışı uygulamalara uyumlu bir format dahilinde “e-VEDO: Elektronik Veri Deposu” projesi kapsamında Kuruluşumuza raporlanması ile ilgili çalışmalarda son aşamaya gelinmiştir.
Proje çerçevesinde, organize ve tezgahüstü piyasalarda gerçekleştirilen türev işlemlerine ilişkin bilgilerin, yatırım kuruluşları, portföy yönetim şirketleri, merkezi karşı taraf ve diğer finansal kurumlar da dahil olmak üzere tüzel kişiler tarafından e-VEDO Platformuna bildirilmesi gerekmektedir.
Kurul tarafından yapılan çalışmalar neticesinde; Veri Depolama Kuruluşu’nun Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmeliğin ve ardından Veri Depolama Kuruluşlarına Yapılacak Raporlamalara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğin önümüzdeki günlerde Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girmesi beklenmektedir.
Bu kapsamda, türev işlemlerine taraf olan ve/veya aracılık eden kuruluşların 29.11.2018 tarihinde gerçekleştirdikleri işlemleri 30.11.2018 tarihinde e-VEDO Platformuna iletmeleri ile Proje’nin hayata geçirilmesi hedeflenmektedir. Bunun yanı sıra ilgili kuruluşların 28.11.2018 tarihi itibariyle açık olan türev işlemlerini en geç 31.12.2018 tarihine kadar e-VEDO Platformuna iletmeleri gerekmektedir. Üyelik süreci, raporlama yükümlülükleri, yetkilendirme, raporlanacak veriler, entegrasyon yöntemleri ve test takvimine ilişkin ayrıntılar ve güncellemeler önümüzdeki günlerde genel mektup ve duyurularla paylaşılacaktır.
Kuruluşumuza yapılacak raporlamalarda yer alacak verilere ilişkin e-VEDO Rapor Alanları Taslağı ekte (Ek-1) sunulmaktadır.
e-VEDO Platformuna yapılacak raporlamalarda; işlem taraflarına ilişkin bilgiler, teminatlar, değerleme ve sözleşmeye ilişkin detaylı bilgiler yer alacak olup, bildirimler ekran üzerinden veya XML dosya aktarımı olarak gerçekleştirilecektir. XML dosya formatlarına ilişkin taslak ekte (Ek-2) yer almaktadır. Raporlama alanlarında ve dosya formatlarında yapılacak tüm değişiklikler ve güncellemeler ayrıca duyurulacaktır.
e-VEDO projesine ilişkin soruların evedo@mkk.com.tr e-posta adresine gönderilmesi beklenmektedir.
Bu arada, aracı kurum ve portföy yönetim şirketlerinin “Tezgah Üstü Türev İşlemlerinin Raporlanması” konusunda 07.09.2018 tarihinde yayımlanan 834 Sayılı Genel Mektup çerçevesinde tezgahüstü türev araç bilgilerini Kuruluşumuza raporlaması uygulamasına devam edilecektir.
Bilgilerinizi ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla;
