Genel Mektup No:
703
Date:
05/03/2015
İLGİLİLER : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(YATIRIM KURULUŞLARI VE İHRAÇÇI KURULUŞLAR)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 30/03/2015 tarihi itibarıyla aşağıda belirtilen düzenleme ve değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Borçlanma Araçları İşlemleri
· Özel sektör borçlanma araçları ihraççısı üyelerin, taksitli itfa işlemlerine ilişkin olarak “Ödeme Tarihi”, ”Ödeme Oranı” ve ”Ödeme Kuru” bilgilerini iletebilmeleri için “TM66/TM68 Borçlanma Araçları Bilgi” ekranı’nda geliştirme yapılacaktır.
· Varlığa ve ipoteğe dayalı menkul kıymet ihraçlarında varlık ve konut finansman fon bilgilerinin tutulması amacıyla “TM66 Borçlanma Araçları Bilgi Giriş/Düzeltme” ekranına “Fon Kodu” alanı eklenecektir.
Transfer İşlemleri
· Ek tanımı bağlam içeren (2. hane B) kıymetlere ilişkin kıymet transferlerinde mülkiyet değişimi olması durumunda ilgili işlemlerin ihraççı kuruluşun onayı sonrasında gerçekleştirilmesine yönelik “KT19 Bağlamlı Transfer İhraççı Onay/Red” ekranı hazırlanmıştır.
Uygulamaya ilişkin işlemler için ilgili kuruluşlara bildirimler e-posta ile iletilecek olup söz konusu bildirimlerin iletileceği e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “KT” mesaj kodu için tanımlanması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
Günsonunda onay/iptal işlemi gerçekleştirilmeyen işlemler, sistem tarafından otomatik olarak iptal edilecektir.
Uygulamaya ilişkin kullanıcı kılavuzu ayrıca duyurulacaktır.
Bilinmeyen Pay Dönüşüm İşlemleri
· İhraççı kuruluş nezdinde kaydi bilinmeyen ortak hesaplarında (KAYDBOH) izlenen hak sahibi hesabına aktarılmamış payların yatırım kuruluşu nezdindeki yatırımcı hesabına aktarım işlemlerinin, yatırım kuruluşunun onayı sonrasında gerçekleştirilmesi için “BP10-Bilinmeyen Pay Dönüşüm Onay/İptal” ekranı hazırlanmıştır.
Uygulamaya ilişkin işlemler için ilgili kuruluşlara bildirimler e-posta ile iletilecektir.
Söz konusu bildirimlerin iletileceği e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “BP” mesaj kodu için tanımlanması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
Uygulamaya ilişkin kullanıcı kılavuzu ayrıca duyurulacaktır.
Raporlar
· “RP209 Sabit Getirili Menkul Kıymet Detay Bilgi Raporu” çıktısına “Fon Ünvanı” alanı eklenecektir. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
· “RP290 Haciz Mutabakat Raporu” çıktısına “TCKN/VKN” bilgisi eklenecektir. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
· “RP113 Haciz İşlem Raporu” çıktısına “Bildiren Kurum Kodu” alanı eklenecektir. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
· “RP155 Kurum Dışı Gerçekleşen Kıymet Transferleri Rapor” sorgu kriterlerine “Gerçekleşen” butonu eklenecektir. Söz konusu buton ile, işlemlerin gerçekleşme tarihine göre raporlanması mümkün olacaktır.
· Ek tanımı bağlam içeren kıymetlere ilişkin iletilen transferlerde, “RP158 Transfer Emirleri Sorgu Raporu”nda “Emir Durumu” alanının alabileceği değerler aşağıdaki gibi olacaktır;
o IO: İhraççı onayında bekleyen işlem
o IR: İhraççı tarafından reddedilen işlem
· “RP197 İtfa Ve Kupon Ödeme Bilgi Raporu”, “RP198 İtfa Ve Kupon Ödeme Dağıtım Raporu”, “RP288 İtfa ve Kupon Ödeme Tarihleri Raporu” sorgulama kriterlerinde yer alan “İşlem Türü” seçeneklerine “Taksitli İtfa” eklenecektir.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
Ek: Rapor Formatları
(YATIRIM KURULUŞLARI VE İHRAÇÇI KURULUŞLAR)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 30/03/2015 tarihi itibarıyla aşağıda belirtilen düzenleme ve değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Borçlanma Araçları İşlemleri
· Özel sektör borçlanma araçları ihraççısı üyelerin, taksitli itfa işlemlerine ilişkin olarak “Ödeme Tarihi”, ”Ödeme Oranı” ve ”Ödeme Kuru” bilgilerini iletebilmeleri için “TM66/TM68 Borçlanma Araçları Bilgi” ekranı’nda geliştirme yapılacaktır.
· Varlığa ve ipoteğe dayalı menkul kıymet ihraçlarında varlık ve konut finansman fon bilgilerinin tutulması amacıyla “TM66 Borçlanma Araçları Bilgi Giriş/Düzeltme” ekranına “Fon Kodu” alanı eklenecektir.
Transfer İşlemleri
· Ek tanımı bağlam içeren (2. hane B) kıymetlere ilişkin kıymet transferlerinde mülkiyet değişimi olması durumunda ilgili işlemlerin ihraççı kuruluşun onayı sonrasında gerçekleştirilmesine yönelik “KT19 Bağlamlı Transfer İhraççı Onay/Red” ekranı hazırlanmıştır.
Uygulamaya ilişkin işlemler için ilgili kuruluşlara bildirimler e-posta ile iletilecek olup söz konusu bildirimlerin iletileceği e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “KT” mesaj kodu için tanımlanması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
Günsonunda onay/iptal işlemi gerçekleştirilmeyen işlemler, sistem tarafından otomatik olarak iptal edilecektir.
Uygulamaya ilişkin kullanıcı kılavuzu ayrıca duyurulacaktır.
Bilinmeyen Pay Dönüşüm İşlemleri
· İhraççı kuruluş nezdinde kaydi bilinmeyen ortak hesaplarında (KAYDBOH) izlenen hak sahibi hesabına aktarılmamış payların yatırım kuruluşu nezdindeki yatırımcı hesabına aktarım işlemlerinin, yatırım kuruluşunun onayı sonrasında gerçekleştirilmesi için “BP10-Bilinmeyen Pay Dönüşüm Onay/İptal” ekranı hazırlanmıştır.
Uygulamaya ilişkin işlemler için ilgili kuruluşlara bildirimler e-posta ile iletilecektir.
Söz konusu bildirimlerin iletileceği e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “BP” mesaj kodu için tanımlanması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
Uygulamaya ilişkin kullanıcı kılavuzu ayrıca duyurulacaktır.
Raporlar
· “RP209 Sabit Getirili Menkul Kıymet Detay Bilgi Raporu” çıktısına “Fon Ünvanı” alanı eklenecektir. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
· “RP290 Haciz Mutabakat Raporu” çıktısına “TCKN/VKN” bilgisi eklenecektir. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
· “RP113 Haciz İşlem Raporu” çıktısına “Bildiren Kurum Kodu” alanı eklenecektir. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
· “RP155 Kurum Dışı Gerçekleşen Kıymet Transferleri Rapor” sorgu kriterlerine “Gerçekleşen” butonu eklenecektir. Söz konusu buton ile, işlemlerin gerçekleşme tarihine göre raporlanması mümkün olacaktır.
· Ek tanımı bağlam içeren kıymetlere ilişkin iletilen transferlerde, “RP158 Transfer Emirleri Sorgu Raporu”nda “Emir Durumu” alanının alabileceği değerler aşağıdaki gibi olacaktır;
o IO: İhraççı onayında bekleyen işlem
o IR: İhraççı tarafından reddedilen işlem
· “RP197 İtfa Ve Kupon Ödeme Bilgi Raporu”, “RP198 İtfa Ve Kupon Ödeme Dağıtım Raporu”, “RP288 İtfa ve Kupon Ödeme Tarihleri Raporu” sorgulama kriterlerinde yer alan “İşlem Türü” seçeneklerine “Taksitli İtfa” eklenecektir.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
Ek: Rapor Formatları
