Genel Mektup No:
610
Date:
15/10/2012
KONU: MKS UYGULAMA DÜZENLEMELERİ HAKKINDA BİLGİLENDİRME
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(ARACI KURUM BANKA VE İHRAÇÇI KURULUŞLAR)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 12/11/2012 tarihi itibariyle aşağıda belirtilen değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Hak Kullanım İşlemleri
Temettü alacağı net oran üzerinden ödenen hesapların ihraççı şirketten brüt oran üzerinden fark talep etmesi için kullanılan “HK58 Brüt Temettü Fark Talep Giriş” ekranından rehin alınanlar alt hesabı (RHNA) için de fark talebi iletilmesine imkan tanınmıştır. Fark talebi rehne gönderen üye tarafından rehin veren hesap için iletilebilecek olup ödeme, saklamanın yapıldığı hesaba (rehin alan ) yapılacaktır. Bu geliştirme ile rehin veren ve alan üyeye ayrı ayrı e-posta bildirimleri iletilecektir.
Otomatik olarak gönderilecek bildirim mesajının üyelerimiz tarafından istedikleri e-posta adresine alınabilmesi için “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HK” mesaj koduna eklenen “HK58 Rehin Alan Alt Hesabı Temettü Fark Bildirimi Giriş” mesaj fonksiyonu için tanımlama yapılması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirim, iletişim yetkilileri e-posta adresine gönderilecektir.
İşlem Yasağı İşlemleri
İşlem yasağı uygulama ve brüt temettü fark talepleri ile bağlantılı olarak üyelerimize iletilen otomatik e-posta mesajlarında yer alan, kimlik no, vergi no, menkul kodu, bakiye gibi bilgiler kaldırılmış olup, sözkonusu bilgilere, ilgili süreçlere ait MKS raporlarından erişilebilecektir.
Halka Arz İşlemleri
Halka arz, sermaye artırım vb. süreçlerde aracı kuruluşlarca ihraççı şirkete pay iadesi için kullanılan “HA16 İhraç Dağıtım İade Onay” ekranından yapılan hisse senedi iade taleplerinde, ihraççı şirkete e-posta mesajı ile bildirim iletilecektir.
Otomatik olarak gönderilecek bildirim mesajının ihraççı şirketler tarafından istedikleri e–posta adresine alınabilmesi için “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HA” mesaj koduna eklenen "HA16 Halka Arz Virman İade Onay” mesaj fonksiyonu için tanımlama yapılması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirim, iletişim yetkilileri e-posta adresine gönderilecektir.
Hisse senedi halka arz, sermaye artırım vb. süreçlerde ihraççı şirket tarafından pay iptali yapılmasının gerektiği durumlarda Kuruluşumuza yazılı talep iletilmekteydi. Yapılan geliştirme ile ihraççı şirketlerin “HK46 Kullanılmayan Payları İptal Giriş/ Onay” ekranları hazırlanarak hisse senedi pay iptallerinin ihraççı şirket yetkilisi tarafından yapılmasına imkan tanınmıştır. İptal işlemini takiben ihraççı şirkete e-posta mesajı ile bildirim yapılacaktır.
Otomatik olarak gönderilecek bildirim mesajının ihraççı şirketler tarafından istedikleri e –posta adresine alınabilmesi için “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HA” mesaj koduna eklenen "HK46 Kullanılmayan Payların İptali Onay” mesaj fonksiyonu için tanımlama yapılması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirim, iletişim yetkilileri e-posta adresine gönderilecektir.
Menkul Kıymet İşlemleri
“TM26 Varant Özellik Bilgileri Tanımlama Giriş/Güncelleme” ekranından “Nakavt Tarihi” bilgisi girilmesi halinde; "Nakavt tarihi girilen kıymetin, İtfa Ödeme tarihinin de güncellenmesi gerekmektedir." şeklinde uyarı mesajı verilecektir. Uyarıya istinaden “İtfa Ödeme Tarihi” bilgisinin güncellenmesi gerekmektedir.
“TM26 Varant Kıymet Tanımlama Giriş/Güncelleme” ekran ve CSV fonksiyonu ile "Dayanak Varlık" alanının “İhraççı kuruluş” tarafından güncellenmesi engellenecektir. Düzenleme talebi olması halinde yazılı başvuru gerekmektedir.
İtfa Kupon Ödeme İşlemleri
İhraççıların kendi belirleyecekleri kıymet türlerinde, itfa-kupon ödemesi yapılmasını istemedikleri üyeleri tanımlayabilmeleri için “IK58 Ödeme Yapılmayacak Üye Tanımlama-Silme Giriş” ve “IK58 Ödeme Yapılmayacak Üye Tanımlama-Silme Onay” ekranları hazırlanacaktır. İlgili tanımlama ile, söz konusu üyelere hiçbir hesap için ödeme yapılmayacaktır. Aynı ekranlar vasıtasıyla “Silme-Giriş” ve “Silme-Onay” işlemleri ile tanımlamalar iptal edilebilecektir. Tanımlama yapılan üye için tanımlama iptali yapılmadığı sürece itfa ve ödeme işlemlerinde ödeme yapılamayacaktır. Kullanıcı giriş ve onay yetkisine sahip ise, ilgili işlem giriş aşamasında onaylanmış olacaktır. Tanımlama ve silme işleminin en geç itfa-kupon ödeme gününden bir gün önce yapılması zorunludur. İtfa-kupon ödemesinin olduğu gün yapılacak tanımlama/silme bir sonraki ödeme için geçerli olacaktır. Uygulamaya ilişkin kullanıcı kılavuzu ayrıca duyurulacaktır.
Raporlar
Borsada işlem gören tipe dönüşüm işlemlerinin izlendiği “RP171 Kıymet Dönüşüm Raporu” nda sorgu ekran ve çıktısına aşağıdaki metin eklenecektir:
“Dönüşüm tarihinin, ilgili kıymet için sermaye artırım/azaltım ve temettü dağıtım işlemlerinin MKS'de tamamlanmasından önceki günler (Hak kullanım kayıt tarihi ve izleyen işgünü\T ve T+1) olması durumunda dönüşüm, sermaye artırım\azaltım ve temettü işlemlerinin tamamlanması sonrasında (T+2) tahakkuk eden sermaye artırım\azaltım hakları ile birlikte sağlanır. Taleplere ilişkin dönüşüm tarihlerinin bu kapsamda değerlendirilmesi/kontrolü önemlidir.”
Bilgi edinilmesi ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla,
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(ARACI KURUM BANKA VE İHRAÇÇI KURULUŞLAR)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 12/11/2012 tarihi itibariyle aşağıda belirtilen değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Hak Kullanım İşlemleri
Temettü alacağı net oran üzerinden ödenen hesapların ihraççı şirketten brüt oran üzerinden fark talep etmesi için kullanılan “HK58 Brüt Temettü Fark Talep Giriş” ekranından rehin alınanlar alt hesabı (RHNA) için de fark talebi iletilmesine imkan tanınmıştır. Fark talebi rehne gönderen üye tarafından rehin veren hesap için iletilebilecek olup ödeme, saklamanın yapıldığı hesaba (rehin alan ) yapılacaktır. Bu geliştirme ile rehin veren ve alan üyeye ayrı ayrı e-posta bildirimleri iletilecektir.
Otomatik olarak gönderilecek bildirim mesajının üyelerimiz tarafından istedikleri e-posta adresine alınabilmesi için “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HK” mesaj koduna eklenen “HK58 Rehin Alan Alt Hesabı Temettü Fark Bildirimi Giriş” mesaj fonksiyonu için tanımlama yapılması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirim, iletişim yetkilileri e-posta adresine gönderilecektir.
İşlem Yasağı İşlemleri
İşlem yasağı uygulama ve brüt temettü fark talepleri ile bağlantılı olarak üyelerimize iletilen otomatik e-posta mesajlarında yer alan, kimlik no, vergi no, menkul kodu, bakiye gibi bilgiler kaldırılmış olup, sözkonusu bilgilere, ilgili süreçlere ait MKS raporlarından erişilebilecektir.
Halka Arz İşlemleri
Halka arz, sermaye artırım vb. süreçlerde aracı kuruluşlarca ihraççı şirkete pay iadesi için kullanılan “HA16 İhraç Dağıtım İade Onay” ekranından yapılan hisse senedi iade taleplerinde, ihraççı şirkete e-posta mesajı ile bildirim iletilecektir.
Otomatik olarak gönderilecek bildirim mesajının ihraççı şirketler tarafından istedikleri e–posta adresine alınabilmesi için “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HA” mesaj koduna eklenen "HA16 Halka Arz Virman İade Onay” mesaj fonksiyonu için tanımlama yapılması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirim, iletişim yetkilileri e-posta adresine gönderilecektir.
Hisse senedi halka arz, sermaye artırım vb. süreçlerde ihraççı şirket tarafından pay iptali yapılmasının gerektiği durumlarda Kuruluşumuza yazılı talep iletilmekteydi. Yapılan geliştirme ile ihraççı şirketlerin “HK46 Kullanılmayan Payları İptal Giriş/ Onay” ekranları hazırlanarak hisse senedi pay iptallerinin ihraççı şirket yetkilisi tarafından yapılmasına imkan tanınmıştır. İptal işlemini takiben ihraççı şirkete e-posta mesajı ile bildirim yapılacaktır.
Otomatik olarak gönderilecek bildirim mesajının ihraççı şirketler tarafından istedikleri e –posta adresine alınabilmesi için “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HA” mesaj koduna eklenen "HK46 Kullanılmayan Payların İptali Onay” mesaj fonksiyonu için tanımlama yapılması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirim, iletişim yetkilileri e-posta adresine gönderilecektir.
Menkul Kıymet İşlemleri
“TM26 Varant Özellik Bilgileri Tanımlama Giriş/Güncelleme” ekranından “Nakavt Tarihi” bilgisi girilmesi halinde; "Nakavt tarihi girilen kıymetin, İtfa Ödeme tarihinin de güncellenmesi gerekmektedir." şeklinde uyarı mesajı verilecektir. Uyarıya istinaden “İtfa Ödeme Tarihi” bilgisinin güncellenmesi gerekmektedir.
“TM26 Varant Kıymet Tanımlama Giriş/Güncelleme” ekran ve CSV fonksiyonu ile "Dayanak Varlık" alanının “İhraççı kuruluş” tarafından güncellenmesi engellenecektir. Düzenleme talebi olması halinde yazılı başvuru gerekmektedir.
İtfa Kupon Ödeme İşlemleri
İhraççıların kendi belirleyecekleri kıymet türlerinde, itfa-kupon ödemesi yapılmasını istemedikleri üyeleri tanımlayabilmeleri için “IK58 Ödeme Yapılmayacak Üye Tanımlama-Silme Giriş” ve “IK58 Ödeme Yapılmayacak Üye Tanımlama-Silme Onay” ekranları hazırlanacaktır. İlgili tanımlama ile, söz konusu üyelere hiçbir hesap için ödeme yapılmayacaktır. Aynı ekranlar vasıtasıyla “Silme-Giriş” ve “Silme-Onay” işlemleri ile tanımlamalar iptal edilebilecektir. Tanımlama yapılan üye için tanımlama iptali yapılmadığı sürece itfa ve ödeme işlemlerinde ödeme yapılamayacaktır. Kullanıcı giriş ve onay yetkisine sahip ise, ilgili işlem giriş aşamasında onaylanmış olacaktır. Tanımlama ve silme işleminin en geç itfa-kupon ödeme gününden bir gün önce yapılması zorunludur. İtfa-kupon ödemesinin olduğu gün yapılacak tanımlama/silme bir sonraki ödeme için geçerli olacaktır. Uygulamaya ilişkin kullanıcı kılavuzu ayrıca duyurulacaktır.
Raporlar
Borsada işlem gören tipe dönüşüm işlemlerinin izlendiği “RP171 Kıymet Dönüşüm Raporu” nda sorgu ekran ve çıktısına aşağıdaki metin eklenecektir:
“Dönüşüm tarihinin, ilgili kıymet için sermaye artırım/azaltım ve temettü dağıtım işlemlerinin MKS'de tamamlanmasından önceki günler (Hak kullanım kayıt tarihi ve izleyen işgünü\T ve T+1) olması durumunda dönüşüm, sermaye artırım\azaltım ve temettü işlemlerinin tamamlanması sonrasında (T+2) tahakkuk eden sermaye artırım\azaltım hakları ile birlikte sağlanır. Taleplere ilişkin dönüşüm tarihlerinin bu kapsamda değerlendirilmesi/kontrolü önemlidir.”
Bilgi edinilmesi ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla,
