Genel Mektup No:
592
Date:
19/04/2012
KONU : MKS UYGULAMA DÜZENLEMELERİ HAKKINDA BİLGİLENDİRME
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(ARACI KURUM BANKA VE İHRAÇCI KURULUŞLAR)
14/05/2012 tarihi itibariyle aşağıda belirtilen değişiklikler Merkezi Kaydi Sistem (MKS) uygulamalarına yansıtılacaktır.
Hesap İşlemleri
“Hesaptan Bağımsız Sicil Aldırma” uygulaması ile alınmış sicillere ait adres güncelleme işlemi, ancak ilgili sicil için, “Vekil Bilgileri”, “İçsel Bilgilere Erişimi Olanlar” veya “Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bildirimi” işlemlerinden herhangi birinde aktif kayıt bulunması halinde sağlanabilecektir.
“TH148 Hesaptan Bağımsız Sicil Aldırma”, “TH34 Adres Değişiklik” ve “TH14 Kimlik Bildirim” ekran ve CSV uygulamalarında telefon, fax ve cep telefonu numarası alanlarına sadece rakam ve “+”, “-“, “/” karakterlerinin girilmesi sağlanacaktır. Düzenlemelere ilişkin dosya formatları ek-1’de yer almaktadır.
“TH148 Hesaptan Bağımsız Sicil Aldırma” ve “TH16 Kimlik Bildirim Onay” işlemleri kontrollerinde bulunan "TM703" hata kodu açıklamasında verilen bilgilerin sıralaması değiştirilmiştir. Bu doğrultuda hata mesajı “TM703: Sistemde aynı vergi kimlik numarası veya TC kimlik noya ait aktif sicil kaydı yer almaktadır, Ad,Soyad,Ünvan,Sicilno:99999999” şeklinde güncellenecektir.
Menkul Kıymet İşlemleri
“TM26 Varant Tanımlama Giriş/Güncelleme CSV” işlemlerinde “Dayanak Varlık” alanından “EMTİA” kodu bilgisinin iletilebilmesi sağlanacaktır. Uygulamaya ilişkin CSV formatı ek-1’de yer almaktadır.
Halka Arz İşlemleri
Bilindiği üzere, ihraççı şirketlerin Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Kuruluşumuz tarafından açıklanan işlem kuralı ve duyurular ile belirlenen işlemleri yapması veya bilgileri iletmesi gerekmektedir. Hisse senedi ihraççısı şirketler için bu süreçlerden bazıları sistem tarafından kontrol edilecek ve üyelere;
a. Hisse senedi ihraç işlemi yapıldığında;
- İhraççı havuz hesabında bulunan (IHRACH) kaydi payların ortak hesabına aktarılması,
- “Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bilgileri”nin iletilmesi,
- “İçsel Bilgilere Erişimi Olan” ların iletilmesi,
b. Her ayın ilk çalışma günü;
- IHRACH hesabında bakiye bulunuyorsa yatırımcı hesabına aktarılması,
- “RP324 Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bilgi Listesi”nde kayıt bulunmuyor ise tanımlama yapılması,
- “RP362 İçsel Bilgiye Erişimi Olanlar Bilgi Listesi”nde kayıt bulunmuyor ise tanımlama yapılması,
için hatırlatma mesajları gönderilecektir.
Otomatik olarak gönderilecek bildirim mesajının ihraççı şirketler tarafından istedikleri e –posta adresine alınabilmesi için “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HA” mesaj koduna eklenen "HA12 İhraççı Onay Bildirimi” ve "HA30 İhraççı Bilgilendirme” mesaj fonksiyonu için tanımlanması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ise, iletişim yetkilileri e-posta adresine bildirim yapılacaktır.
Raporlar
“RP298 Hesap Bazında Komisyon Raporu”nda, “Komisyon Türü” kriteri, hesap numarası dolu ise opsiyonel, değil ise zorunlu olacak şekilde düzenlenecektir.
“RP278 Varant Kıymet Detay Raporu”nda “Dayanak Varlık” alanından Emtia bilgisinin listelenmesi sağlanacaktır.
“RP151 Yatırım Fonu Batch CSV Raporu” sorgu kriterlerinde yer alan “Kurum İşlem Tarihi” alanının boş olarak görüntülenmesi ve sorgulanması sağlanacaktır.
Diğer yandan bir önceki “MKS Uygulamaları Düzenleme” konulu genel mektubumuz ile duyurulan “MB18 Kullanılmayan Nakit Çıkış Talebi/Onay/İptal” uygulamalarına ilişkin kullanıcı kılavuzu ek-2’de yer almaktadır.
Bilgi edinilmesi ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla,
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(ARACI KURUM BANKA VE İHRAÇCI KURULUŞLAR)
14/05/2012 tarihi itibariyle aşağıda belirtilen değişiklikler Merkezi Kaydi Sistem (MKS) uygulamalarına yansıtılacaktır.
Hesap İşlemleri
“Hesaptan Bağımsız Sicil Aldırma” uygulaması ile alınmış sicillere ait adres güncelleme işlemi, ancak ilgili sicil için, “Vekil Bilgileri”, “İçsel Bilgilere Erişimi Olanlar” veya “Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bildirimi” işlemlerinden herhangi birinde aktif kayıt bulunması halinde sağlanabilecektir.
“TH148 Hesaptan Bağımsız Sicil Aldırma”, “TH34 Adres Değişiklik” ve “TH14 Kimlik Bildirim” ekran ve CSV uygulamalarında telefon, fax ve cep telefonu numarası alanlarına sadece rakam ve “+”, “-“, “/” karakterlerinin girilmesi sağlanacaktır. Düzenlemelere ilişkin dosya formatları ek-1’de yer almaktadır.
“TH148 Hesaptan Bağımsız Sicil Aldırma” ve “TH16 Kimlik Bildirim Onay” işlemleri kontrollerinde bulunan "TM703" hata kodu açıklamasında verilen bilgilerin sıralaması değiştirilmiştir. Bu doğrultuda hata mesajı “TM703: Sistemde aynı vergi kimlik numarası veya TC kimlik noya ait aktif sicil kaydı yer almaktadır, Ad,Soyad,Ünvan,Sicilno:99999999” şeklinde güncellenecektir.
Menkul Kıymet İşlemleri
“TM26 Varant Tanımlama Giriş/Güncelleme CSV” işlemlerinde “Dayanak Varlık” alanından “EMTİA” kodu bilgisinin iletilebilmesi sağlanacaktır. Uygulamaya ilişkin CSV formatı ek-1’de yer almaktadır.
Halka Arz İşlemleri
Bilindiği üzere, ihraççı şirketlerin Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Kuruluşumuz tarafından açıklanan işlem kuralı ve duyurular ile belirlenen işlemleri yapması veya bilgileri iletmesi gerekmektedir. Hisse senedi ihraççısı şirketler için bu süreçlerden bazıları sistem tarafından kontrol edilecek ve üyelere;
a. Hisse senedi ihraç işlemi yapıldığında;
- İhraççı havuz hesabında bulunan (IHRACH) kaydi payların ortak hesabına aktarılması,
- “Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bilgileri”nin iletilmesi,
- “İçsel Bilgilere Erişimi Olan” ların iletilmesi,
b. Her ayın ilk çalışma günü;
- IHRACH hesabında bakiye bulunuyorsa yatırımcı hesabına aktarılması,
- “RP324 Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bilgi Listesi”nde kayıt bulunmuyor ise tanımlama yapılması,
- “RP362 İçsel Bilgiye Erişimi Olanlar Bilgi Listesi”nde kayıt bulunmuyor ise tanımlama yapılması,
için hatırlatma mesajları gönderilecektir.
Otomatik olarak gönderilecek bildirim mesajının ihraççı şirketler tarafından istedikleri e –posta adresine alınabilmesi için “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HA” mesaj koduna eklenen "HA12 İhraççı Onay Bildirimi” ve "HA30 İhraççı Bilgilendirme” mesaj fonksiyonu için tanımlanması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ise, iletişim yetkilileri e-posta adresine bildirim yapılacaktır.
Raporlar
“RP298 Hesap Bazında Komisyon Raporu”nda, “Komisyon Türü” kriteri, hesap numarası dolu ise opsiyonel, değil ise zorunlu olacak şekilde düzenlenecektir.
“RP278 Varant Kıymet Detay Raporu”nda “Dayanak Varlık” alanından Emtia bilgisinin listelenmesi sağlanacaktır.
“RP151 Yatırım Fonu Batch CSV Raporu” sorgu kriterlerinde yer alan “Kurum İşlem Tarihi” alanının boş olarak görüntülenmesi ve sorgulanması sağlanacaktır.
Diğer yandan bir önceki “MKS Uygulamaları Düzenleme” konulu genel mektubumuz ile duyurulan “MB18 Kullanılmayan Nakit Çıkış Talebi/Onay/İptal” uygulamalarına ilişkin kullanıcı kılavuzu ek-2’de yer almaktadır.
Bilgi edinilmesi ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla,
