Ana içeriğe atla
Ana Sayfa
  •  

Nitelikli Yatırımcı İşlemlerinin Takibi Ve Tahsisli Satışa Konu Menkul Kıymet Takibi

  • Paylaş 
  •  
  •  
  • Yazdır
  •  
6698 sayılı Kişisel Verilerin Korunması Kanunu kapsamında MKK ile paylaşmış olduğunuz kişisel verileriniz ile ilgili detaylı bilgiye ve MKK Kişisel Verileri Koruma Politikası’na aşağıda bulunan MKK Kişisel Verileri Koruma Politikası bağlantısı üzerinden ulaşabilirsiniz. Web sitemizde sunulan ve açıkça talep etmiş olduğunuz hizmetler için kesinlikle gerekli, birinci taraf oturum çerezleri kullanılmaktadır. Daha fazla bilgi için aşağıda bulunan MKK Çerez Politikası bağlantısı üzerinden çerez aydınlatma metnine ulaşabilirsiniz
Genel Mektup No: 525
Tarih: 08/09/2010
KONU: NİTELİKLİ YATIRIMCI İŞLEMLERİNİN TAKİBİ VE TAHSİSLİ SATIŞA KONU MENKUL KIYMET TAKİBİ
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
​            (ARACI KURUM VE BANKALAR) 

Sermaye Piyasası Kurulu tarafından (Kurul), Kurul'un 19.08.2010 tarih ve 24/700 sayılı toplantısında, aracı kuruluşlar tarafından nitelikli yatırımcılardan alınacak beyan çerçevesinde, nitelikli yatırımcıların diğer yatırımcılardan ayrı olarak izlenebilmesi ve ayrıca tahsisli olarak yapılmış ihraçlarda yatırımcı sayısının 100'ün üzerine çıkmamasını teminen alınacak tedbirlere ilişkin olarak;

1) Nitelikli yatırımcıların işlemlerinin takibi için;
  • Kuruluşumuz üyeleri tarafından yatırımcıların "Nitelikli Yatırımcı" olduklarına ilişkin bilgiyi Merkezi Kaydi Sisteme (MKS) iletmelerinin sağlanmasına, yatırımcı beyanına ilişkin kayıtların yatırımcıdan alınacak beyan doğrultusunda doğrudan aracı kuruluşlar tarafından oluşturulmasına,
  • Bir yatırımcının MKS kayıtlarına göre nitelikli yatırımcı addedilebilmesi için üye kurumlardan birinin bildiriminin yeterli kabul edilmesi, bildirimi yapan kurumlar dışındaki kurumların, söz konusu yatırımcı adına kendilerinde açılmış hesap bulunması kaydıyla, bu yatırımcının nitelikli yatırımcı olarak görebilmelerine imkan verilmesine,
  • Nitelikli olduğu bildirilen yatırımcının tüm tekil hesaplarının nitelikli yatırımcı hesabı olarak MKS kayıtlarında yer almasına, ancak müşterek hesapların nitelikli olarak addedilebilmesi için hesabın sahibi tüm kişilerin nitelikli yatırımcı olduklarına dair bildirimin MKS'ye yapılmasına,
  • Nitelikli yatırımcı özelliğinin kaybedilmesi durumunda, herhangi bir üye tarafından iletilen bildirim doğrultusunda, söz konusu yatırımcı bilgisinin nitelikli yatırımcı listesinden silinmesine, bu doğrultuda nitelikli yatırımcı olarak kabul edilen bir yatırımcı için işlem yapılmadan önce tüm kurumlar tarafından söz konusu raporun kontrol edilmesi yükümlülüğünün aracı kuruluşlara ait olmasına,

2) Kurul tarafından kayda alınan kıymetlere ilişkin tahsisli satışlarda, ilgili menkul kıymetin 100'den fazla kişiye satılmasını engellemek üzere;
  • Kuruluşumuz tarafından, aracı kuruluşlara anlık olarak söz konusu kıymete sahip yatırımcı sayısının raporlanmasına,
  • Aracı kuruluşların, söz konusu kıymetlerin satışından önce bu raporu kontrol etmelerinin ve bu çerçevede 100 kişiyi geçmeyecek satışları gerçekleştirmelerinin öngörülmesine, bu çerçevede tahsisli satılmış kıymetlerin 100'den fazla kişiye satılmamasına ilişkin gerekli tedbirleri alma yükümlülüğünün aracı kuruluşlarda olmasına ve tüm bu hususların, Kuruluşumuz tarafından ilgililere duyurulmasına karar verildiği bildirilmiştir.

Bu kapsamda,

​1) Üyelerimizce MKS'ye nitelikli yatırımcı bildiriminin yapılması amacıyla, "TH132 Nitelikli Yatırımcı Giriş CSV ve Ekranı", "TH132 Nitelikli Yatırımcı Silme", "TH134 Nitelikli Yatırımcı Onay/İptal" Ekranları ile söz konusu nitelikli yatırımcılar ve hesaplarının izlenmesini sağlayan, "RP344 - Nitelikli Yatırımcı Hesap Durum Raporu" hazırlanmış olup csv ve rapor format bilgileri ekte verilmiştir. 

2) Kurul tarafından kayda alınan tahsisli satışlara konu ilgili menkul kıymete sahip yatırımcı sayısının raporlandığı "RP345 Tahsisli Satışa Konu Kıymet Sahibi Yatırımcı Sayısı Raporu" hazırlanmış olup rapor formatı ekte verilmiştir. Söz konusu rapor, Kurul'un Seri II, No:22 "Borçlanma Araçlarının Kurul Kaydına Alınması Ve Satışına İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ"i Madde 8, üçüncü fıkrası saklı kalmak kaydıyla, rapor saati itibariyle geçerli olan bilgi kaydını raporlayacaktır. 

Yukarıda belirtilen uygulamalar 20.09.2010 tarihi itibariyle üye kullanımına sunulacak olup, "TH132 Nitelikli Yatırımcı Giriş/Silme" ve "TH134 Nitelikli Yatırımcı Onay/İptal" Ekranları Kullanıcı Kılavuzu ayrıca duyurulacaktır. 

Bilgilerinizi ve gereğini rica ederiz.

Saygılarımızla, 

Ek-1: CSV Dosya aktarım formatı
Ek-2: Rapor formatları


GM525

GM525-Ek-1

GM525-Ek-2