Genel Mektup No:
477
Tarih:
18/09/2009
KONU: MKS UYGULAMALARI DÜZENLEMELERİ HAKKINDA BİLGİLENDİRME
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(ARACI KURUM VE BANKALAR)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS) uygulamaları ile ilgili olarak bazı düzenlemeler tarafımızca aşağıda belirtilen şekilde uygulamalara yansıtılacak olup, çıkartılacak sürümle 19.10.2009 tarihi itibariyle üye kullanımına sunulacaktır.
Bilinmeyen Paylar :
- Borsada işlem görmeyen statüdeki payların işlem gören statüye dönüşmesi için (CSV) Dosya Aktarım İşlemi ile de talep iletme imkanı sağlanmıştır. Rehin alt hesaplarında bulunan paylar için (CSV) Dosya Aktarım İşlemi kullanılmayacak, söz konusu paylar için ekrandan talep iletme imkanı devam etmektedir. Dosya aktarım formatı ekte yer almaktadır.
Önceki sürümde uygulamaya alınan, TSP işlem bilgilerinin dönüşüm talepleri ile birlikte iletilmesi değişikliğini içeren "Borsada İşlem Görmeyen Payların Borsada İşlem Gören Paya Dönüşüm Bildirimi" kılavuzu ekte yer almaktadır.
Alım Satım İşlemleri:
- MKS nezdindeki hesapların TAVB alt hesaplarında takas borcuna konu olmayan kıymet bakiyelerinin bulunması halinde bu hesaplar için ait oldukları üyelerin MKK'da kayıtlı e-mail adreslerine bilgi mesajı gönderilecektir.
Genel Kurul İşlemleri:
- Genel kurul blokaj mektubu üretilmesi talep edilen hesapların, aynı genel kurul için henüz üretilmemiş mektubu varsa yeni talep iletilmesi engellenecektir. Blokaj mektubu, basım anında hesapta bulunan bakiyeyi içeren detayda üretilecektir.
Hesap İşlemleri :
- "TH22 Vergi Kimlik No Onayı" ekranına iki adet kriter alanı eklenerek Onaylı (Sorulacak) ve Hatalı (Red) kayıtlarının tek ekrandan sorgulanması sağlanmıştır. Onaylı kayıt seçeneği ile, iletilen vergi numarası Maliye Tablosunda olmayan kayıtlar, Hatalı kayıt seçeneği ile vergi numarası Maliye Tablosunda olan fakat Maliye ile uyuşmayan kayıtlar listelenecektir. Yapılan bu değişiklik sonrası "TH23 Vergi Kimlik No İptal" ekranından gerçekleştirilen işlemler, "TH22 Vergi Kimlik No Onay/İptal" ekranından gerçekleştirilebilecek olup, bu doğrultuda "TH23 Vergi Kimlik No İptal" ekranı kullanımdan kaldırılmış ve bu ekranın yetkilendirme menü adımındaki ismi "TH22 Vergi Kimlik No İptal" olarak değiştirilmiştir. Uygulamaya ilişkin kullanım kılavuzu ek'te yer almaktadır.
Raporlama Düzenlemeleri
- Erken itfa işlemi gerçekleştirilen Özel Sektör Borçlanma araçları ile ilgili raporun alınabilmesi için mevcut "RP197 İtfa ve Kupon Ödemeleri Bilgi Raporu"nda işlem türü sorgu kriterine "Erken İtfa" eklenmiştir. Ayrıca raporda bulunan ek tanım alanı kaldırılarak bakiyelerin ek tanım ayrımı yapılmadan raporlanması sağlanmıştır.
- İtfa ve kupon ödeme bilgilerinin raporlandığı "RP198 İtfa ve Kupon Ödemeleri Dağırım Raporu"nda bulunan ek tanım alanı kaldırılarak bakiyelerin ek tanım ayrımı yapılmadan raporlanması sağlanmıştır.
- OST erken itfa ödeme tarih bilgilerinin izlendiği "RP288 İtfa ve Kupon Ödeme Tarihleri raporu"nda, erken itfa işlemi gerçekleştirecek Özel Sektör Borçlanma araçlarının da raporlanabilmesi için işlem türü sorgu kriterine "erken itfa" kriteri eklenmiştir.
- "RP251 Rol Tanımlamaları Raporu" kriterleri ve çıktısına "Kayıt Durumu" alanı ve raporun çıktısına "Eklenme Tarihi" ve "Silinme Tarihi" alanları eklenmiştir.
- "RP172 Yatırımcı Bakiye Raporu" sorgulama ekranında hesap veya sicil numarası alanlarına girilen veriye ait yatırımcı bilgisi de izlenebilecektir. Bu sayede sorgulama yapılmadan önce girilen veriye ait yatırımcı bilgisi teyit edilebilecektir.
- "RP070 - Genel Kurul Bilgilendirme Raporu"nun sorgulama kriterlerine "İhraççı Üye Kodu" eklenmiştir.
- "RP242 MKK Duyuruları Raporu" kriterlerine "Konu" alanı eklenmiştir.
- "RP295 Genel Kurul Değişiklik Raporu"nun çıktısına "Güncelleme Zamanı" sütunu eklenmiştir.
- Üzerinde rehin tesis edilmiş kıymet bakiyeleri ile bu kıymetlere ilişkin gerçekleştirilen haciz ve genel kurul işlemleri nedeniyle yatırımcı hesap ve alt hesaplarda oluşan bakiyelerin izlenmesi amacıyla "RP312 Rehin, Rehinli Genel Kurul ve Rehinli Haciz Bakiye Raporu " hazırlanmıştır.
- "RP078 - MKK Hak Kullanım İhraççı Bilgilendirme Raporu "Temettü" seçeneğine "Bakiye Genel Toplamı ve Temettü Genel Toplamı" alanları eklenmiştir. (Değişen rapor formatları ekte yer almaktadır)
Bilgi edinilmesini ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla,
EKLER:
1- MKS 4_20 Dosya Formatları
2- BP30 Kılavuz
3- TH22 Kılavuz
4- MKS 4_20 Rapor Formatları
GM477