Genel Mektup No:
50
Tarih:
24/11/2005
KONU: KAYDİ SİSTEM GEÇİŞ UYGULAMALARI VE HİSSE SENETLERİNİN KAYDİLEŞTİRİLMESİNE İLİŞKİN SON KONTROLLER
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(ARACI KURUM VE BANKALAR)
Bilindiği üzere, Sermaye Piyasası Kurulu'nun (Kurul) 28.10.2005 tarih ve B.02.1.SPK.0.14-230-21985 yazısında, Kuruluşumuzca 31.10.2005 olarak önerilen borsada işlem gören şirketlerin hisse senetlerinin kaydileştirilmesine geçiş tarihinin, Kurulun 28.10.2005 tarih ve 43/1318 sayılı kararı ile 28.11.2005 olarak belirlendiği ifade edilmiştir. Aşağıda, 27.11.2005 tarihinde belirli bir süre açık tutulacak olan gerçek üretim ortamı EKSEN'de ihraçcı üyelerimiz dışında kalan üyelerimizin geçiş öncesinde yapmaları gereken iş ve işlemler açıklanmaktadır. İhraçcı üye kullanıcılarının 27.11.2005 tarihinde yapacakları iş ve işlem bulunmamakta olup sadece "Akıllı Kartlar", "EKSEN Ortamına Erişim" ve "İletişim Yetkilileri" bölümlerinde yer alan açıklamaları dikkate almaları yeterlidir:
1) Takasbank'tan Aktarım
28.11.2005 Pazartesi günü uygulamaya geçilecek kaydi sistem öncesinde gerçekleştirilecek geçiş uygulamaları, (34) nolu Genel Mektubumuz ile duyurulmuş; Takasbank sisteminde tanımlanmış olan hesap ve kimlik bilgileri çeşitli tarihlerde MKS sistemine aktarılarak üyelerimizce çeşitli düzenlemeler yapılmıştı. Bu çerçevede;
- 18.11.2005 tarihi sonrasında Takasbank sisteminde tanımlanmış hesaplar (daha önceki aktarım tarihinde kapalı iken son aktarım tarihinde açılan hesaplar dahil olmak üzere) ve sicil bilgileri ile mevcut hesaplardaki bakiye bilgilerinin tümü, Takasbank'ta 25.11.2005 tarihli günsonu işlemleri tamamlandıktan sonra MKS sistemine aktarılacaktır.
- Takasbank'ta aynen saklanan kıymetlere ilişkin aktarım gerçekleştirilmeyecektir. Takasbank mislen saklamasında bulunan ancak İMKB tarafından kottan çıkartılmış bulunan kıymetlere ilişkin bakiyeler, sadece Borsada işlem gören kıymetler kaydileştirileceğinden MKK sistemine aktarılmayacaktır.
- Takasbank sisteminde yatırımcı blokajı ve genel kurul blokajı alt hesabında bulunan bakiyeler, MKK sisteminde de aynı amacı sağlayan alt hesaplara aktarılacak, Genel Kurul tarihleri ve şirket bilgileri genel kurul tablosuna işlenecektir.
- Takasbank sisteminde satış blokajı hesabında bulunan kıymetler MKK sisteminde yatırımcı serbest hesaplarına aktarılacak, takası gerçekleştirilecek işlem gününe ait netleştirilmiş alım-satım bakiyelerine ilişkin bildirim Takasbank'tan alınarak MKK sisteminde talimatların oluşturulması sağlanacaktır. 28.11.2005 tarihli takas işlemlerine ilişkin olarak müşteri hesaplarına/hesaplarından yapılacak alacak/borç kapamaları için standart uygulamada üyeler tarafından verilmesi gereken onay, sadece kaydileştirme tarihi olan 28.11.2005 Pazartesi günü için özel bir uygulama yapılarak MKK tarafından verilecektir.
- Takasbank sisteminde serbest hesap, 34, 35, 36 ve 38 numaralı alt hesaplarda bulunan kıymetler, MKK sisteminde yatırımcının serbest alt hesabına aktarılacaktır. Rehin işlemleriyle ilgili olarak üyelerin kendi müşterilerine ait 34, 35, 36 numaralı alt hesaplarda izledikleri ve MKK'ya aktarım sırasında yatırımcıların serbest hesaplarına aktarılan rehin/teminata konu bakiyelerini, RT Giriş (CSV) adımından topluca rehin teminat işlemlerinin izlendiği alt hesaplara aktarmaları gerekecektir. Rehinli olduğu halde Takasbank sisteminde rehinli kıymetler alt hesaplarında izlenmeyen kıymetler için de üyelerin MKK sisteminde düzenleme yapmaları gerekecektir. Kayıtların üçüncü kişilere karşı ileri sürülmesinde MKK kayıtları esas alınacağından üyelerin, rehin işlemlerini MKK sisteminde tesis etmeleri önem taşımaktadır. Farklı kurumlar arasındaki rehin/teminat ilişkilerinin MKK sistemindeki yapıya uygun halde oluşturulmasını sağlamak için sadece geçiş öncesi kayıtları düzenlemek üzere üyelerimizce farklı kurumlar arası rehin/teminat bildirimlerini iletecekleri bir mesaj hazırlanmıştır. Bu bildirim rehin alınan kıymetlerin saklamasını yapan kurum tarafından topluca manyetik ortamda, "RT70 - Geçiş Öncesi Rehin/Teminat Bildirim csv" adımından iletilecektir.
- Takasbank sisteminde 37 numaralı portföy yönetim işlemleri amaçlı izlenen alt hesapta bulunan bakiyeler, MKK sisteminde serbest hesaba aktarılacaktır.
2) Gerçek Üretim Ortamı Olan EKSEN Ortamının Açılması
- Aktarılan yeni hesap ve sicil bilgileri üzerinde düzenleme yapılması, yukarıda belirtilen detayda aktarılan bakiyelerin kontrolünün yapılması ve rehin işlemlerinin tesis edilmesi amacıyla, gerçek üretim ortamı olan EKSEN ortamı ihraçcılar hariç tüm üyelerimize 27.11.2005 Pazar günü 09:00-15:00 saatleri arasında açılacaktır. Üyelerimizce bakiye kontrolü, "RP165-Geçmiş Tarihli Üye Bazında Bakiye Raporu" ve "RP166-Geçmiş Tarihli Hesap Bazında Bakiye Raporu" kullanılarak yapılabilecektir.
- Sistem kapanış saatine kadar üyeler tarafından herhangi bir sorun iletilmemesi durumunda üyelerin işlemleri kabul ettiği ve aktarımın sorunsuz bir şekilde tamamlandığı varsayılacaktır.
- Üyelerimizce geçiş sonrası gerçekleştirilecek işlemlerle bağlantılı olarak kullanıcı yetkilerinin atanmış olması sistem işleyişi açısından önem taşımaktadır.
3) Akıllı Kartlar
EKSEN ortamı gerçek üretim ortamı olduğu için üyelerimizin kullanıcıları söz konusu işlemleri akıllı kartlarını kullanarak yapacaklardır. Bu nedenle, akıllı kartları ile ilgili sorun (kartın bulunmaması, kartın çalışmaması vb.) yaşamakta olan üyelerimizin ivedilikle Kuruluşumuzca temasa geçmeleri gerekmektedir.
4) EKSEN Ortamına Erişim
27.11.2005 Pazar günü ve sonrasında üyelerimizce ulaşılacak gerçek üretim ortamı (EKSEN) erişim adresi ve erişim süreçleri ekte yer almaktadır.
5) İletişim Yetkilileri
Kuruluşumuzca yapılacak duyurular üyelerimizin Kuruluşumuza bildirdikleri iletişim yetkililerinin e-posta adreslerine gönderilecek ve www.mkk.com.tr adresinde yer alacaktır. Bu nedenle, iletişim yetkililerine ilişkin değişikliklerde üyelerimizin Kuruluşumuzu ivedilikle bilgilendirmeleri önem arz etmektedir.
Bilgi edinilmesi ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla
Ek: EKSEN Ortamına Erişim Süreçleri
GM50