Genel Mektup No:
826
Tarih:
27/04/2018
İLGİLİLER: SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ (YATIRIM KURULUŞLARI VE İHRAÇÇI KURULUŞLAR)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 28.05.2018 tarihi itibarıyla aşağıda belirtilen düzenleme ve değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Üyelik İşlemleri
· “TU14 Üye Bilgi Tanımlama” ekranında yer alan “IP Adresleri” tablosuna, test ortamlarında kullanılması planlanan IP numaralarının da girilebilmesi için bağlantı türü olarak “Test” seçeneği eklenecektir.
Yetkilendirme İşlemleri
· MKS’de işlem yetkisi olmasa da işlem ekranlarının izlenebilmesi için “Menu Sayfası İzleme” yetkisi hazırlanmıştır. Uygulamalara ilişkin işlem yetkisi olmayan kişilere ilgili yetkinin verilmesi halinde ilgili kişi işlem yapmaksızın yetkisi atanan işlem ekranlarını izleyebilecektir. Mevcut işlem yetkileri olan tüm kullanıcıların yetkileri bulunan işlem ekranları için “Menu Sayfası İzleme” yetkisi tarafımızca atanacaktır. Sayfa izleme yetkileri, “YT14 Yetki Atama/Geri Alım” ekranından “PG” Menü Sayfası İzleme yetkisi mesaj kodu altında bulunan ilgili uygulama modülü seçilerek atanacaktır. Yetki isimlendirmesi uygulamaya ait isim ve “Menu Sayfası İzleme” ibarelerinin birleşiminden oluşacaktır. Örnek:TH10 ekranı izleme yetkisinin ismi “TH10 Menu Sayfası İzleme” şeklinde olacaktır.
Hesap İşlemleri
· “T.C. İç İşleri Bakanlığı Nüfus ve Vatandaşlık İşleri Genel Müdürlüğü” ile Kuruluşumuz arasında yapılan protokol kapsamında, yerli gerçek kimlik tipindeki yatırımcılar için kayıtlı yerleşim yeri adresleri, Kuruluşumuzca “İç İşleri Bakanlığı Ulusal Adres Veritabanı”ndan (Adrese Dayalı Nüfus Kayıt Sistemi - ADNKS) alınacaktır.
Bu doğrultuda;
o Yerli gerçek kimlik tipindeki yatırımcılar için adres bildirimi üyelerimiz tarafından yapılmayacak olup, sadece cep telefonu ve e-mail bilgileri üyelerimiz tarafından bildirilebilir/güncellenebilir olacaktır. Bu kimlik tipindeki yatırımcılar için “TH14 Kimlik Bildirim Giriş”, “TH148 Hesaptan Bağımsız Kimlik Aldırma Giriş/Güncelleme” ve “TH34 Adres Değişiklik Bildirimi” ekran ve CSV formatlarına ADNKS adres tipi eklenmiş olup csv bildiriminde adres tipi “A” şeklinde iletilmelidir. Yerli gerçek dışındaki kimlik tipleri için bu adres tipi kullanılamayacaktır. (Bu hususta yeni hata kodları tanımlanacaktır.)
o Diğer kimlik tipleri için Adres1, Adres2 ve Adres3 alanlarının uzunluğu, max. 40 değerinden max.100 değeri olarak düzenlenecektir.
o Bu düzenleme çerçevesinde yerli gerçek kimlik tipindeki yatırımcılar için ilgili tarih sonrasında Kuruluşumuz tarafından yapılacak bildirimlerde (sicil/şifre ve veya diğer) ilgili ADNKS adresleri kullanılacak olup, üyelerimizce yatırımcılarının bu doğrultuda bilgilendirilmesi gerekmektedir.
Yatırım Fonu İşlemleri
13.02.2018 820 sayılı Genel Mektubumuz ile duyurduğumuz döviz cinsinden ihraç edilecek yatırım fonlarına ilişkin düzenlemeler uygulamaya alınacaktır. Ancak diğer döviz cinsinden ihraç işlemlerinin, Takasbank tarafından yapılacak geliştirmelerin uygulamaya alınmasını takiben yapılması gerekmektedir. Bu çerçevede TL dışında farklı döviz cinsinden fon ihracı yapılmaması için diğer döviz cinslerine ait ek tanımlar (A1, A2) , tarafımızca Takasbank geçişi sonrasında tanımlanacaktır.
Uygulamaya ilişkin dosya formatları ek-1 de yer almaktadır.
Elektronik Ürün Senedi İşlemleri
· Elektronik Ürün Senedi (ELÜS) iptal sürecinde yatırım kuruluşu tarafından iptal işleminin kabulü sonrası lisanslı deponun kabul edilen kaydı reddetmesi halinde ilgili yatırım kuruluşlarına bildirim mesajı gönderilecektir. Söz konusu bildirimler üyenin iletişim adresine gönderilecek olup, farklı bir adrese gönderilmesinin istenmesi halinde, bildirim sisteminden “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımı” ekranında mesaj kodu “US”, mesaj işlevi “US40 ELÜS İptal LD Red" fonksiyonu seçilerek tanımlama yapılabilecektir.
Haciz İşlemleri
· “Haciz Kaldırma Onay” ekranında haczi kaldırılan dosyanın kontrol edilebilmesi için haciz kaldırılan dosya bilgilerinin (Haciz İşlemini Yapan Kullanıcı, Haciz Bildirim Tarihi, Haciz Dosya No, Haciz Bildiren Kurum) görüntülenmesi sağlanacaktır.
Raporlar
· “TU14 Üye Bilgi Tanımlama” ekranındaki teknik ve idari iletişim yetkili bilgilerinin yer aldığı “Mevcut İletişim Yetkilileri” tablosu ile "IP Adresleri" tablosuna girilen bilgilerin raporlanabilmesine olanak sağlayan “RP029 Üye Bazında İletişim Yetkilisi Ve IP Adresi Raporu” oluşturulacaktır.
· “RP151 YF Batch İşlem Sonuç Raporu” ile “RP379 Portföy Saklamacı Fon Bilgi Raporu” çıktısına, “RP392 YF Alım Satım Dosya Aktarım Raporu” nun ise sorgu kriteri ve çıktısına “ek tanım” sahası eklenecektir.
“RP020 Kimlik Adres Raporu” çıktısında bulunan “Telefon”, “Faks” ve “Web” sahaları kaldırılacak olup, sorgu kriterinde bulunan “Telefon” bilgisi yerine “Cep Telefonu” bilgisi eklenerek sorgulama yapılabilmesi sağlanacaktır.
· “RP376 Yurtdışı İhraç ve Satış Limitleri Raporu” sorgu kriterlerine “İşlem Tarihi” ve “İhraç Tarihi” sahaları eklenecektir.
· “RP124 Ödünç İşlemleri Raporu” sorgu kriterine “Temdit”, rapor çıktısına “Temdit Edilen Sözleşme No” ve “Temdit Edilen Sözleşme Tarihi” sahaları eklenecektir.
· “RP246 Sicil Bilgileri Değişiklik Raporu”na sicil numarası veya hesap bilgisi girilmez ise 1 aylık sorgu yapılabilmesi yönünde sınırlandırma getirilecektir.
Rapor formatları ek-2 de yer almaktadır.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
Ek-1: Dosya formatları
Ek-2: Rapor formatları
