Genel Mektup No:
793
Tarih:
17/04/2017
İLGİLİLER: SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(YATIRIM KURULUŞLARI VE İHRAÇÇI KURULUŞLAR)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 15.05.2017 tarihi itibarıyla aşağıda belirtilen düzenleme ve değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Genel Kurul İşlemleri
· Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) üyesi olmayan pay ihraççısı üyelerimizin, MKS’de yapacağı genel kurul tanımları SWIFT MT564 mesajı ile üyelerimize bildirilecektir. Mesaj formatı Kuruluşumuz web sitesinde Bilgi Merkezi > Formatlar > SWIFT Formatları alanında yer almaktadır.
Hak Kullanım İşlemleri
· KAP ve MKS ile ortak süreçlerin entegre edilmesini amaçlayan "Hak Kullanım İşlemleri Bilgi İletimi Otomasyonu" projesi kapsamında, ortaklıktan çıkarma işlemi yapan üyelerimizin KAP'ta yayınlayacakları bildirimde "Ortaklıktan Çıkarma Hakkı Bedellerinin Ortakların Hesabına Yatırılma Tarihi" bilgilerinin iletilmesi durumunda, MKS’de otomatik olarak hak kullanım kaydı oluşacak, üyelerimizin ayrıca MKS'ye bildirim iletmesi gerekmeyecektir.
Rehin/Teminat İşlemleri
· Üyelerimizden gelen talepler doğrultusunda rehin teminat uygulamasında rehin alan hesabı değişmeden rehin veren yatırımcı/hesap bilgilerinde değişiklik yapılabilmesi yönünde düzenleme yapılacaktır. Bu yönde ihtiyacı olan üyelerimizin 15.05.2017 tarihinden sonra taleplerini yazılı olarak bildirmeleri halinde, söz konusu rehin kayıtlarında tarafımızca değişiklik yapılabilecektir.
Yatırım Fonu İşlemleri
· “Yatırım Fonu Satılabilir Fon Pay Artırım” işlemi gerçekleştirildiğinde ihraççı üye e-posta mail adresine bildirim kaydı oluşturulacaktır. Söz konusu bildirimler üyenin iletişim adresine gönderilecek olup, farklı bir adrese gönderilmesinin istenmesi halinde, bildirim sisteminden “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımı” ekranında mesaj kodu “YF”, mesaj işlevi “YF23 Yatırım Fonu Satılabilir Pay Artırım Onay” fonksiyonu seçilerek tanımlama yapılabilecektir.
Hesap İşlemleri
· Üyelerimizin kendi sistemlerini önceden hazırlamaları için 27.03.2017 tarihinde 790 nolu Genel Mektup ile duyurmuş olduğumuz, 15.05.2017 tarihi itibarıyla uygulamalara yansıtılacak hesap işlemlerinde yapılacak değişikliklere ilişkin dosya ve rapor formatları tekrar ekte verilmiştir.
Elektronik Ürün Senedi (ELÜS) İşlemleri
· Gümrük Ticaret Bakanlığı ile yapılan değerlendirmeler doğrultusunda ELÜS ürün iptal sürecinde yaşanabilen sorunların engellenmesi amacıyla, iptal edilmek üzere lisanslı depoların son onay aşamasında, iptal miktarlarının azaltılmasını sağlayacak düzenleme yapılmıştır.
Bu doğrultuda, lisanslı depoların kullandığı, “US38-US40 LD İptal İzleme Giriş\Onay” ekranına “Teslim Edilen Ürün Miktarı” adı altında yeni bir alan eklenecek olup, lisanslı depolar bu alandaki değeri azaltabilecektir.
İptal edilmeyen ELÜS'ler ise, yatırımcı serbest hesabına iade edilecek olup, “RP354 ELÜS İptal Raporu”nda gerçekleşmeyen işlemler altında ilk girilen miktar, gerçekleşen işlemler altında iptali gerçekleşen son miktar (Teslim Edilen Ürün Miktarı) bilgileri ile yer alacaktır. Rapor formatında herhangi bir değişiklik olmayacaktır.
Raporlar
· Bilindiği üzere, ELÜS alım-satımı yapan yatırımcılar için üyelerimiz tarafından tanımlanan e-posta adreslerine ELÜS alım-satım belgesi Kuruluşumuz tarafından gönderilmekte, herhangi bir nedenle yatırımcıya ulaşmayan ELÜS alım-satım belgeleri "RP382 ELÜS Alım-Satım Belgesi" ekranından raporlanabilmektedir.
Üyelerimizden gelen talep doğrultusunda, MKS’deki alım satım belgeleri ile işlemi gerçekleştiren yatırımcıların daha kolay eşleştirilebilmesi için “ELÜS Alım-Satım Belgesi” dosyası ile yatırımcı hesap numarasının bağlantısının kurulabileceği "RP400 ELÜS AS Belgesi Detay Bilgileri Raporu" hazırlanacaktır.
· RP398 EKK Üyeleri Bilgi Raporu"na "Şube Lisans Belgesi Kapasite" sütunu eklenecektir.
· Kıymet transfer eşleştirme işlemlerinin izlendiği "RP370 Kıymet Transfer Eşleştirme Emirleri Raporu"nda "Emir Durumu" sorgulama kriteri alanına "Gerçekleşti" seçeneği, rapor çıktısına ise "Gerçekleşen Adet" sütunu eklenecektir.
Genel Kurul uygulamasında genel kurul blokaj işlemleri kaldırıldığından “RP070 Genel Kurul Bilgilendirme Raporu”nun sorgu kriterindeki “GK BU Başlangıç Tarihi”, ”GK BU Son Tarihi”, “GK B Kaldırma Tarihi” alanları ile rapor çıktısındaki “GK Blokaj Uyg. Başlangıç Tarihi”, ”GK Blokaj Uyg. Son Tarihi”, “GK Blokaj Kaldırma Tarihi”, “GK Blokaj İptal Bitiş Tarihi” alanları rapordan kaldırılacaktır. “Genel Kurul Yeri” alanının maksimum uzunluğu ise 500 karaktere çıkartılacaktır.
Rapor formatları ek-1 de yer almaktadır.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
Ek-1: Rapor formatları.
Ek-2: Dosya formatları.
(YATIRIM KURULUŞLARI VE İHRAÇÇI KURULUŞLAR)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 15.05.2017 tarihi itibarıyla aşağıda belirtilen düzenleme ve değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Genel Kurul İşlemleri
· Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) üyesi olmayan pay ihraççısı üyelerimizin, MKS’de yapacağı genel kurul tanımları SWIFT MT564 mesajı ile üyelerimize bildirilecektir. Mesaj formatı Kuruluşumuz web sitesinde Bilgi Merkezi > Formatlar > SWIFT Formatları alanında yer almaktadır.
Hak Kullanım İşlemleri
· KAP ve MKS ile ortak süreçlerin entegre edilmesini amaçlayan "Hak Kullanım İşlemleri Bilgi İletimi Otomasyonu" projesi kapsamında, ortaklıktan çıkarma işlemi yapan üyelerimizin KAP'ta yayınlayacakları bildirimde "Ortaklıktan Çıkarma Hakkı Bedellerinin Ortakların Hesabına Yatırılma Tarihi" bilgilerinin iletilmesi durumunda, MKS’de otomatik olarak hak kullanım kaydı oluşacak, üyelerimizin ayrıca MKS'ye bildirim iletmesi gerekmeyecektir.
Rehin/Teminat İşlemleri
· Üyelerimizden gelen talepler doğrultusunda rehin teminat uygulamasında rehin alan hesabı değişmeden rehin veren yatırımcı/hesap bilgilerinde değişiklik yapılabilmesi yönünde düzenleme yapılacaktır. Bu yönde ihtiyacı olan üyelerimizin 15.05.2017 tarihinden sonra taleplerini yazılı olarak bildirmeleri halinde, söz konusu rehin kayıtlarında tarafımızca değişiklik yapılabilecektir.
Yatırım Fonu İşlemleri
· “Yatırım Fonu Satılabilir Fon Pay Artırım” işlemi gerçekleştirildiğinde ihraççı üye e-posta mail adresine bildirim kaydı oluşturulacaktır. Söz konusu bildirimler üyenin iletişim adresine gönderilecek olup, farklı bir adrese gönderilmesinin istenmesi halinde, bildirim sisteminden “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımı” ekranında mesaj kodu “YF”, mesaj işlevi “YF23 Yatırım Fonu Satılabilir Pay Artırım Onay” fonksiyonu seçilerek tanımlama yapılabilecektir.
Hesap İşlemleri
· Üyelerimizin kendi sistemlerini önceden hazırlamaları için 27.03.2017 tarihinde 790 nolu Genel Mektup ile duyurmuş olduğumuz, 15.05.2017 tarihi itibarıyla uygulamalara yansıtılacak hesap işlemlerinde yapılacak değişikliklere ilişkin dosya ve rapor formatları tekrar ekte verilmiştir.
Elektronik Ürün Senedi (ELÜS) İşlemleri
· Gümrük Ticaret Bakanlığı ile yapılan değerlendirmeler doğrultusunda ELÜS ürün iptal sürecinde yaşanabilen sorunların engellenmesi amacıyla, iptal edilmek üzere lisanslı depoların son onay aşamasında, iptal miktarlarının azaltılmasını sağlayacak düzenleme yapılmıştır.
Bu doğrultuda, lisanslı depoların kullandığı, “US38-US40 LD İptal İzleme Giriş\Onay” ekranına “Teslim Edilen Ürün Miktarı” adı altında yeni bir alan eklenecek olup, lisanslı depolar bu alandaki değeri azaltabilecektir.
İptal edilmeyen ELÜS'ler ise, yatırımcı serbest hesabına iade edilecek olup, “RP354 ELÜS İptal Raporu”nda gerçekleşmeyen işlemler altında ilk girilen miktar, gerçekleşen işlemler altında iptali gerçekleşen son miktar (Teslim Edilen Ürün Miktarı) bilgileri ile yer alacaktır. Rapor formatında herhangi bir değişiklik olmayacaktır.
Raporlar
· Bilindiği üzere, ELÜS alım-satımı yapan yatırımcılar için üyelerimiz tarafından tanımlanan e-posta adreslerine ELÜS alım-satım belgesi Kuruluşumuz tarafından gönderilmekte, herhangi bir nedenle yatırımcıya ulaşmayan ELÜS alım-satım belgeleri "RP382 ELÜS Alım-Satım Belgesi" ekranından raporlanabilmektedir.
Üyelerimizden gelen talep doğrultusunda, MKS’deki alım satım belgeleri ile işlemi gerçekleştiren yatırımcıların daha kolay eşleştirilebilmesi için “ELÜS Alım-Satım Belgesi” dosyası ile yatırımcı hesap numarasının bağlantısının kurulabileceği "RP400 ELÜS AS Belgesi Detay Bilgileri Raporu" hazırlanacaktır.
· RP398 EKK Üyeleri Bilgi Raporu"na "Şube Lisans Belgesi Kapasite" sütunu eklenecektir.
· Kıymet transfer eşleştirme işlemlerinin izlendiği "RP370 Kıymet Transfer Eşleştirme Emirleri Raporu"nda "Emir Durumu" sorgulama kriteri alanına "Gerçekleşti" seçeneği, rapor çıktısına ise "Gerçekleşen Adet" sütunu eklenecektir.
Genel Kurul uygulamasında genel kurul blokaj işlemleri kaldırıldığından “RP070 Genel Kurul Bilgilendirme Raporu”nun sorgu kriterindeki “GK BU Başlangıç Tarihi”, ”GK BU Son Tarihi”, “GK B Kaldırma Tarihi” alanları ile rapor çıktısındaki “GK Blokaj Uyg. Başlangıç Tarihi”, ”GK Blokaj Uyg. Son Tarihi”, “GK Blokaj Kaldırma Tarihi”, “GK Blokaj İptal Bitiş Tarihi” alanları rapordan kaldırılacaktır. “Genel Kurul Yeri” alanının maksimum uzunluğu ise 500 karaktere çıkartılacaktır.
Rapor formatları ek-1 de yer almaktadır.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
Ek-1: Rapor formatları.
Ek-2: Dosya formatları.
