Genel Mektup No:
744
Tarih:
01/03/2016
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 28/03/2016 tarihi itibarıyla aşağıda belirtilen düzenleme ve değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Hesap İşlemleri
· “TH132/TH134 Nitelikli Yatırımcı Bildirim Giriş/Silme/Onay” işlem süreçlerinde değişiklik yapılmıştır. Sicile bağlı hesabı bulunan üyeler tarafından hesap numarası sorgulaması ile sicil bilgilerinin görüntülenip, nitelikli tanımına yönelik olarak ekleme/silme işlemi gerçekleştirilebilecektir. Ayrıca herhangi bir üye tarafından uygulanan nitelikli tanımı, sicilde hesabı olan diğer üyeler tarafından silinebilecektir. CSV ve online süreçte değişiklik olmayacaktır.
· “TH10 Hesap Açım” ve “TH14 Kimlik Bildirim” ekranları ile “TH10 Hesap Açım CSV”, “TH12 Hesap Güncelleme CSV” süreçlerinde yer alan “VOB” alanının ismi “Türev” olarak değiştirilecektir. Bu durumla bağlantılı olarak “TH86 Yatırımcı Sicil Şifre Durumu Güncelleme” ekranında yer alan “Kıymet Sınıfı” seçeneklerinden “VP-Vadeli İşlemler” ifadesi de “VP-Türev” olarak değişecektir. Güncel dosya formatları ek-1’de yer almaktadır.
Hak Kullanım İşlemleri
· Temettü ve bedelli sermaye artırımın aynı günde başlaması durumunda nakit alacağı ile bedelli kullanım yapılmasına imkan veren mahsup uygulamasına yönelik "HK31 Mahsuptan Yararlanmak İstemeyen Üye/Yatırımcı Giriş Ekranı" ve "RP116 Mahsup İstemeyen Yatırımcı Raporu" kullanımdan kaldırılacaktır.
Elektronik Ürün Senedi (ELÜS) İşlemleri
· Mudinin lisanslı depoda saklanan ürününü teslim almak istemesi halinde, lisanslı depolar tarafından MKS’ye iletilen ELÜS iptal talebinin yatırım kuruluşuna e-posta ile bildirimine ilişkin mesaj gönderilmesi sağlanacaktır.
Söz konusu bildirim mesajlarının ulaşması istenen e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “US” mesaj kodu için “US32 ELÜS İptal İlk Onay (LD)” mesaj işlevi için tanımlanması gerekecektir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler, iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
· Lisanslı depolar tarafından ELÜS ihracı için kullanılan “US20 Ürün Senedi İhraç Giriş” ve “US22 Ürün Senedi İhraç Onay/İptal” ekranlarına “Kıymet Tipi” verisi eklenecektir.
· Yetkili sınıflandırıcılar tarafından kullanılan “US16 ELÜS Analiz Miktarı Artırım/Azaltım Giriş” ekranına “Lisanslı Depo” alanı eklenecektir. Şube seçiminden önce lisanslı depo seçilerek işleme devam edilebilecektir.
· ISIN kodları Kuruluşumuz tarafından tanımlanmaya devam edilecek, yapılan geliştirme ile ELÜSlere ait ISIN detay bilgilerinin, lisanslı depolar tarafından “US14 ELÜS ISIN Detay Tanımlama Giriş” ekranında MKS’ye tanımlanması sağlanacaktır. Ürüne ait detay bilgiler lisanslı depolar tarafından girilip güncellenebilecek, kayıtlar Kuruluşumuz tarafından onaylanacaktır. Hasat Dönemi ve Son Depolama Tarihi bilgilerinin güncelleme işlemi ise sadece MKK kullanıcıları tarafından değiştirilebilecektir.
Yurtdışı İhraç İşlemleri
Yurtdışında ihraç edilip, MKS'de kayden ihracı gerçekleştirilmeyen bildirimlerin MKK'ya MKS üzerinden bildiriminin sağlanabilmesi için ihraççılar tarafından kullanılmak üzere “HA40 Yurtdışı İhraç İşlemleri Giriş’’ ve “HA40 Yurtdışı İhraç İşlemleri Onay/İptal” ekranları hazırlanacaktır. Ayrıca bu kıymetlere ilişkin kısmi itfa bilgileri de yine aynı giriş ve onay ekranları kullanılarak bildirilebilecektir. İhraççı kuruluş tarafından girişi yapılarak onaylanan kayıtlar MKK kullanıcıları tarafından onaylanacaktır. İşlemlerin MKK tarafından iptal edilmesi durumunda kullanıcının bağlı olduğu üyeye bildirim mesajı gönderilecektir. Söz konusu bildirimlerin iletileceği e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HA” mesaj kodu için “HA42 Yurtdışı İhraç İşlemleri MKK İptal” mesaj kodunda tanımlanması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir. Uygulamaya ilişkin kullanıcı kılavuzu ayrıca duyurulacaktır.
Raporlar ve Kılavuz
· Elektronik Kayıt Kuruluşu kapsamında üyemiz olan lisanslı depo ve yetkili sınıflandırıcıların talebi üzerine; “RP395 Yetkili Sınıflandırıcı Analiz İşlemleri Log Raporu” hazırlanacaktır. Rapor yetkili sınıflandırıcı tarafından tanımlanan ve iptal edilen analiz miktarlarının yanı sıra, lisanslı depo tarafından ihraç edilen ürün miktarını da içerecek olup, rapor formatı ek-2’de yer almaktadır.
· Sermaye Piyasası Kurulu’nun (Kurul) “Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği” kapsamında ilettiği kararlar “RP260 İşlem Yasaklı-Satış Kısıtlı Yatırımcı Raporu”nda izlenmektedir.
Kurul tarafından diğer nedenlerle Borsa’da satışın kısıtlanması durumunda, tedbire konu payların ektanımları güncellenmekte olup, satış kısıtı uygulanan yatırımcılara ve ektanıma ait bilgiler, yeni hazırlanan “RP394 Halka Arz/Diğer Satış Kısıtlı Yatırımcı Raporu”ndan izlenecektir. Rapor formatı ek-2’de yer almaktadır.
Benzer kararlar ile Kuruluşumuz ilgili yatırım kuruluşlarını yazılı olarak bilgilendirme uygulaması, söz konusu raporun uygulamaya alınması ile kaldırılacaktır.
· "RP106 Yasak Yatırımcı Bakiye Raporunun" adı "RP106 Yasaklı/Satış Kısıtlı Yatırımcı Bakiye Raporu" olarak değiştirilecektir.
· “RP246 Sicil Bilgileri Değişiklik Raporu” sorgu kriterlerine “sicil” bilgisi, çıktısına ise sicil ve “ileten kullanıcı” bilgisi eklenecektir. Sorgulanan işleme yönelik raporlamada işlemi yapan üye tarafından “İleten Kullanıcı” alanı dolu görüntülenecek olup, sicile bağlı hesabı olan diğer üyeler tarafından ise boş görüntülenecektir. Rapor formatı ek-2’de yer almaktadır.
· “RP347 ÖSBA İhraç ve Satış Limitleri” – “Özet Raporu”na üyelerden gelen yazılı talep doğrultusunda kalanı iptal edilen tavanlara ilişkin “Kalanı İptal Tarihi” alanı eklenecektir. Rapor formatı ek-2’de yer almaktadır.
· “RP391 Transfer Nedeni Devir Veya Ödünç Olan Virman Komisyon Raporu” çıktısına “GE140 Kıymet Transfer Eşleştirme İşlem Ücreti”nin gösterileceği yeni bir alan eklenecektir. Rapor formatı ek-2’de yer almaktadır.
· “TH10 Hesap Açım” ekranında yer alan “VOB” alanı isminin “Türev” olarak değiştirilecek olması nedeniyle, ilgili değişiklik aşağıdaki raporlara yansıtılacaktır
o RP021 Hesap Raporu
o RP119 Hesap Değişiklik Raporu
o RP189 Üye Bazında Hesap Açma/Sicil Şifre Raporu
Söz konusu rapor formatları ek-2’de yer almaktadır.
· MKS'de kayden ihraç edilmeyen, yurtdışında ihraç edilen kıymetlerin ihraççılar tarafından MKK’ya yapılan bildirimlerinin raporlanabilmesi için “RP376 Yurtdışı İhraç ve Satış Limitleri Raporu” hazırlanarak ihraççı kuruluşların kullanımına açılacaktır. Rapor formatı ek-2’de yer almaktadır.
· Son iki haftalık bilgilerin raporlanabildiği “RP040 Fon AK Alış Satış Raporu” sorgu ekranına bu sorgulamanın sadece 2 haftalık dönem için yapılacağına dair ilişkin kontroller eklenecektir.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
Ek-1: Dosya Formatları
Ek-2: Rapor formatları
Askerocağı Cad. Süzer Plaza No:6 Kat:3
34367 Elmadağ – Şişli / İSTANBUL
www.mkk.com.tr
Tel : 0 (212) 334 57 00
Faks : 0 (212) 334 57 57
Hesap İşlemleri
· “TH132/TH134 Nitelikli Yatırımcı Bildirim Giriş/Silme/Onay” işlem süreçlerinde değişiklik yapılmıştır. Sicile bağlı hesabı bulunan üyeler tarafından hesap numarası sorgulaması ile sicil bilgilerinin görüntülenip, nitelikli tanımına yönelik olarak ekleme/silme işlemi gerçekleştirilebilecektir. Ayrıca herhangi bir üye tarafından uygulanan nitelikli tanımı, sicilde hesabı olan diğer üyeler tarafından silinebilecektir. CSV ve online süreçte değişiklik olmayacaktır.
· “TH10 Hesap Açım” ve “TH14 Kimlik Bildirim” ekranları ile “TH10 Hesap Açım CSV”, “TH12 Hesap Güncelleme CSV” süreçlerinde yer alan “VOB” alanının ismi “Türev” olarak değiştirilecektir. Bu durumla bağlantılı olarak “TH86 Yatırımcı Sicil Şifre Durumu Güncelleme” ekranında yer alan “Kıymet Sınıfı” seçeneklerinden “VP-Vadeli İşlemler” ifadesi de “VP-Türev” olarak değişecektir. Güncel dosya formatları ek-1’de yer almaktadır.
Hak Kullanım İşlemleri
· Temettü ve bedelli sermaye artırımın aynı günde başlaması durumunda nakit alacağı ile bedelli kullanım yapılmasına imkan veren mahsup uygulamasına yönelik "HK31 Mahsuptan Yararlanmak İstemeyen Üye/Yatırımcı Giriş Ekranı" ve "RP116 Mahsup İstemeyen Yatırımcı Raporu" kullanımdan kaldırılacaktır.
Elektronik Ürün Senedi (ELÜS) İşlemleri
· Mudinin lisanslı depoda saklanan ürününü teslim almak istemesi halinde, lisanslı depolar tarafından MKS’ye iletilen ELÜS iptal talebinin yatırım kuruluşuna e-posta ile bildirimine ilişkin mesaj gönderilmesi sağlanacaktır.
Söz konusu bildirim mesajlarının ulaşması istenen e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “US” mesaj kodu için “US32 ELÜS İptal İlk Onay (LD)” mesaj işlevi için tanımlanması gerekecektir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler, iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
· Lisanslı depolar tarafından ELÜS ihracı için kullanılan “US20 Ürün Senedi İhraç Giriş” ve “US22 Ürün Senedi İhraç Onay/İptal” ekranlarına “Kıymet Tipi” verisi eklenecektir.
· Yetkili sınıflandırıcılar tarafından kullanılan “US16 ELÜS Analiz Miktarı Artırım/Azaltım Giriş” ekranına “Lisanslı Depo” alanı eklenecektir. Şube seçiminden önce lisanslı depo seçilerek işleme devam edilebilecektir.
· ISIN kodları Kuruluşumuz tarafından tanımlanmaya devam edilecek, yapılan geliştirme ile ELÜSlere ait ISIN detay bilgilerinin, lisanslı depolar tarafından “US14 ELÜS ISIN Detay Tanımlama Giriş” ekranında MKS’ye tanımlanması sağlanacaktır. Ürüne ait detay bilgiler lisanslı depolar tarafından girilip güncellenebilecek, kayıtlar Kuruluşumuz tarafından onaylanacaktır. Hasat Dönemi ve Son Depolama Tarihi bilgilerinin güncelleme işlemi ise sadece MKK kullanıcıları tarafından değiştirilebilecektir.
Yurtdışı İhraç İşlemleri
Yurtdışında ihraç edilip, MKS'de kayden ihracı gerçekleştirilmeyen bildirimlerin MKK'ya MKS üzerinden bildiriminin sağlanabilmesi için ihraççılar tarafından kullanılmak üzere “HA40 Yurtdışı İhraç İşlemleri Giriş’’ ve “HA40 Yurtdışı İhraç İşlemleri Onay/İptal” ekranları hazırlanacaktır. Ayrıca bu kıymetlere ilişkin kısmi itfa bilgileri de yine aynı giriş ve onay ekranları kullanılarak bildirilebilecektir. İhraççı kuruluş tarafından girişi yapılarak onaylanan kayıtlar MKK kullanıcıları tarafından onaylanacaktır. İşlemlerin MKK tarafından iptal edilmesi durumunda kullanıcının bağlı olduğu üyeye bildirim mesajı gönderilecektir. Söz konusu bildirimlerin iletileceği e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HA” mesaj kodu için “HA42 Yurtdışı İhraç İşlemleri MKK İptal” mesaj kodunda tanımlanması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir. Uygulamaya ilişkin kullanıcı kılavuzu ayrıca duyurulacaktır.
Raporlar ve Kılavuz
· Elektronik Kayıt Kuruluşu kapsamında üyemiz olan lisanslı depo ve yetkili sınıflandırıcıların talebi üzerine; “RP395 Yetkili Sınıflandırıcı Analiz İşlemleri Log Raporu” hazırlanacaktır. Rapor yetkili sınıflandırıcı tarafından tanımlanan ve iptal edilen analiz miktarlarının yanı sıra, lisanslı depo tarafından ihraç edilen ürün miktarını da içerecek olup, rapor formatı ek-2’de yer almaktadır.
· Sermaye Piyasası Kurulu’nun (Kurul) “Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği” kapsamında ilettiği kararlar “RP260 İşlem Yasaklı-Satış Kısıtlı Yatırımcı Raporu”nda izlenmektedir.
Kurul tarafından diğer nedenlerle Borsa’da satışın kısıtlanması durumunda, tedbire konu payların ektanımları güncellenmekte olup, satış kısıtı uygulanan yatırımcılara ve ektanıma ait bilgiler, yeni hazırlanan “RP394 Halka Arz/Diğer Satış Kısıtlı Yatırımcı Raporu”ndan izlenecektir. Rapor formatı ek-2’de yer almaktadır.
Benzer kararlar ile Kuruluşumuz ilgili yatırım kuruluşlarını yazılı olarak bilgilendirme uygulaması, söz konusu raporun uygulamaya alınması ile kaldırılacaktır.
· "RP106 Yasak Yatırımcı Bakiye Raporunun" adı "RP106 Yasaklı/Satış Kısıtlı Yatırımcı Bakiye Raporu" olarak değiştirilecektir.
· “RP246 Sicil Bilgileri Değişiklik Raporu” sorgu kriterlerine “sicil” bilgisi, çıktısına ise sicil ve “ileten kullanıcı” bilgisi eklenecektir. Sorgulanan işleme yönelik raporlamada işlemi yapan üye tarafından “İleten Kullanıcı” alanı dolu görüntülenecek olup, sicile bağlı hesabı olan diğer üyeler tarafından ise boş görüntülenecektir. Rapor formatı ek-2’de yer almaktadır.
· “RP347 ÖSBA İhraç ve Satış Limitleri” – “Özet Raporu”na üyelerden gelen yazılı talep doğrultusunda kalanı iptal edilen tavanlara ilişkin “Kalanı İptal Tarihi” alanı eklenecektir. Rapor formatı ek-2’de yer almaktadır.
· “RP391 Transfer Nedeni Devir Veya Ödünç Olan Virman Komisyon Raporu” çıktısına “GE140 Kıymet Transfer Eşleştirme İşlem Ücreti”nin gösterileceği yeni bir alan eklenecektir. Rapor formatı ek-2’de yer almaktadır.
· “TH10 Hesap Açım” ekranında yer alan “VOB” alanı isminin “Türev” olarak değiştirilecek olması nedeniyle, ilgili değişiklik aşağıdaki raporlara yansıtılacaktır
o RP021 Hesap Raporu
o RP119 Hesap Değişiklik Raporu
o RP189 Üye Bazında Hesap Açma/Sicil Şifre Raporu
Söz konusu rapor formatları ek-2’de yer almaktadır.
· MKS'de kayden ihraç edilmeyen, yurtdışında ihraç edilen kıymetlerin ihraççılar tarafından MKK’ya yapılan bildirimlerinin raporlanabilmesi için “RP376 Yurtdışı İhraç ve Satış Limitleri Raporu” hazırlanarak ihraççı kuruluşların kullanımına açılacaktır. Rapor formatı ek-2’de yer almaktadır.
· Son iki haftalık bilgilerin raporlanabildiği “RP040 Fon AK Alış Satış Raporu” sorgu ekranına bu sorgulamanın sadece 2 haftalık dönem için yapılacağına dair ilişkin kontroller eklenecektir.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
Ek-1: Dosya Formatları
Ek-2: Rapor formatları
Askerocağı Cad. Süzer Plaza No:6 Kat:3
34367 Elmadağ – Şişli / İSTANBUL
www.mkk.com.tr
Tel : 0 (212) 334 57 00
Faks : 0 (212) 334 57 57
