Genel Mektup No:
730
Tarih:
12/10/2015
Genel Mektup No : 730
Tarih : 12.10.2015
KONU : MKS UYGULAMA DÜZENLEMELERİ HAKKINDA BİLGİLENDİRME
İLGİLİLER : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(YATIRIM KURULUŞLARI VE İHRAÇÇI KURULUŞLAR)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 09/11/2015 tarihi itibarıyla aşağıda belirtilen düzenleme ve değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Üyelik İşlemleri
· “TU84 Üye Acil Durum ve EGK İrtibat Bilgileri Giriş Güncelleme Silme” ekranının ismi “TU84 Üye Acil Durum İrtibat Bilgileri Giriş Güncelleme Silme”, “TU86 Üye Acil Durum ve EGK İrtibat Bilgileri Onay İptal” ekranının ismi “TU86 Üye Acil Durum İrtibat Bilgileri Onay İptal” olarak güncellenerek, söz konusu ekranlarda yer alan “Elektronik Genel Kurul İrtibat Bilgileri” butonu kaldırılacaktır.
Yetkilendirme İşlemleri
· Üye kullanıcılarının MKK tarafından yetkilendirilmesi halinde, yetkilendirilen kullanıcının bağlı olduğu üyeye bildirim mesajı gönderilecektir. Söz konusu bildirim mesajının iletileceği e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “YT” mesaj kodu için “YT15 MKK Tarafından Üye Kullanıcısına Yetki Bildirimi” mesaj kodunda tanımlama yapılması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler, iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
Elektronik Ürün Senedi İşlemleri
· “452 Sıra No'lu Vergi Usul Kanunu Genel Tebliği” ve “Elektronik Ürün Senedi Yönetmeliği” gereğince; elektronik ürün senedi (ELÜS) alım satımına taraf olan mudilere elektronik ürün senedi alım satım belgesi Elektronik Kayıt Kuruluşu (EKK) tarafından e-posta ile gönderilmektedir. ELÜS bakiyesi içeren ve e-posta tanımı eksik olan yatırımcıların, e-posta bilgisinin tamamlanması için, hesaplarının bulunduğu yatırım kuruluşlarına haftalık olarak bildirim iletilecektir.
Kıymet Transfer İşlemleri
· “KT10 Kıymet Transfer” işlemlerinde;
o Ek tanımının ikinci hanesi "B" olan (Bağlam) kıymetler ile ilgili olarak parçalı transfer yapılmaması,
o Transfer nedeni “Halka Arz Amaçlı” seçilmesi halinde 1 (Yatırımcı saklama hesabı), 33 (İhraççı Varant Saklama Hesabı) ve 46 (YMSK Global Hesap) sınıflı hesaplardan 5 (halka arz) sınıflı hesaba virman yapılabilmesi,
o Yatırımcı Tazmin Merkezi (YTM) sicili ile kayıtlı hesaplara yapılacak transfer işlemlerinde, YTM’nin sicil bilgisinin iletilmesi ve transfer nedeni "Mevzuat Nedeniyle Aktarım" seçilmesi halinde kimliksiz veya yasaklılık durumu kontrolü olmaksızın üyelerce transferinin yapılabilmesi,
sağlanacaktır.
Kıymet Transfer Eşleştirme İşlemleri
· “KTE18 Kıymet Transfer Eşleştirme Güncelleme İptal Giriş” ekranında yer alan sorgulama kriterlerine "Talimat Durumu" seçeneği eklenerek eşleşen ve eşleşmeyen talimatların durumunun sorgulanabilmesi sağlanacaktır.
Halka Arz Promosyon İşlemleri
· İhraççı şirketler tarafından MKS’ye tanımlanan “Geri İade” ve “Bonus” tipli promosyon bilgilerine ilişkin, Kuruluşumuz onayından sonra ilgili ihraççıya ve yatırım kuruluşlarına bilgi maili gönderilmesi sağlanacaktır.
Söz konusu bildirimlerin iletileceği e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HA” mesaj kodu için “HA36 MKK Kabul Onay Mail Bildirimi” seçeneğinde tanımlanması gerekecektir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
Bilinmeyen Pay Dönüşüm İşlemleri
· İhraççı şirket tarafından kurum içi gerçekleştirilecek olan “Bilinmeyen Pay Dönüşüm işlemi” onay işlemi için tekrar alıcı üye onayı aranmayacaktır.
· “BP30 Yatırım Kuruluşu Kıymet Dönüşüm Talep Giriş” ekranından (BP30) Rehin Alınan Alt Hesaptan (RHNA) kıymet dönüşüm talebi yapıldığında sadece rehin detay bilgileri izlenebilmekte ve “RP171 Kıymet Dönüşüm Raporu”nda “AD-SOYAD-UNVAN” alanında rehin alacaklı yatırımcıya ait ad/soyad/ünvan bilgileri raporlanmakta idi. Yapılan düzenleme ile, rehinli kıymetin saklandığı yatırım kuruluşu tarafından ilgili ekranda RHNA alt hesaptan kıymet dönüşüm talebi girişi yapıldığında “Rehin Borçlu Bilgileri” tablosu açılacak ve rehin borçlusuna/borçlularına ait “Sicil numara” ve “Ad Soyad/Ünvan” bilgileri gösterilerek, üye tarafından seçim yapılarak dönüşüm talebinde bulunulması sağlanacak olup “RP171 Kıymet Dönüşüm Raporu” çıktısında yer alan “AD-SOYAD-UNVAN” alanında BP30 ekranında seçim yapılan rehin borçlusuna ait bilgilerin raporlanması sağlanacaktır. Uygulamaya ilişkin kullanıcı kılavuzu ayrıca duyurulacaktır.
Raporlar
· “RP368 Üye Acil Durum ve Elektronik Genel Kurul İrtibat Bilgileri Raporu”nun ismi “RP368 Üye Acil Durum İrtibat Bilgileri Raporu” olarak güncellenecek olup, rapor sorgu kriterlerinden “Elektronik Genel Kurul İrtibat Bilgileri” butonu ile sorgulama imkanı kaldırılacaktır. Bu düzenleme ile rapor çıktısında irtibat tipi alanı yer almayacak, tel alanı eklenecektir. Rapor formatı ektedir.
· “RP051 Hak Kullanım İşlem Raporu - Temettü Kullanım Raporu” sorgu kriterinde “Tarih” aralığı zorunlu olacaktır.
· “RP260 İşlem Yasaklı Yatırımcı Raporu” çıktısında yer alan “Suça Konu Kıymet” ifadesi “İncelemeye Konu Paylar” olarak değiştirilecektir.
· “RP382 ELÜS Alım Satım Belgesi” ekranına "Toplu İndir" seçeneği eklenerek alım satım belgelerinin toplu olarak raporlanması sağlanacaktır. Sıkıştırılmış dosya formatında, dosya büyüklüğüne göre, ortalama 250 adet belgenin toplu olarak bilgisayara indirilebilmesi mümkün olacaktır.
· “RP354 ELÜS İptal Raporu” ve “RP353 ELÜS İhraç Raporu” çıktılarına "Ek Tanım" bilgisi eklenecektir. Rapor formatları ektedir.
· “RP378 Halka Arz Promosyon Bilgilendirme Raporu” çıktısına “Açıklama” alanı eklenecektir. Rapor formatı ektedir.
· Zip yöntemi kullanılan raporların sorgu kriterlerine “İleri Tarihli Zip” seçeneği eklenerek zip olarak alınmak üzere rapor taleplerinin ileri tarihli iletilmesi sağlanacaktır. Konuyla ilgili rapor detayı ayrıca duyurulacaktır.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
Tarih : 12.10.2015
KONU : MKS UYGULAMA DÜZENLEMELERİ HAKKINDA BİLGİLENDİRME
İLGİLİLER : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(YATIRIM KURULUŞLARI VE İHRAÇÇI KURULUŞLAR)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 09/11/2015 tarihi itibarıyla aşağıda belirtilen düzenleme ve değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Üyelik İşlemleri
· “TU84 Üye Acil Durum ve EGK İrtibat Bilgileri Giriş Güncelleme Silme” ekranının ismi “TU84 Üye Acil Durum İrtibat Bilgileri Giriş Güncelleme Silme”, “TU86 Üye Acil Durum ve EGK İrtibat Bilgileri Onay İptal” ekranının ismi “TU86 Üye Acil Durum İrtibat Bilgileri Onay İptal” olarak güncellenerek, söz konusu ekranlarda yer alan “Elektronik Genel Kurul İrtibat Bilgileri” butonu kaldırılacaktır.
Yetkilendirme İşlemleri
· Üye kullanıcılarının MKK tarafından yetkilendirilmesi halinde, yetkilendirilen kullanıcının bağlı olduğu üyeye bildirim mesajı gönderilecektir. Söz konusu bildirim mesajının iletileceği e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “YT” mesaj kodu için “YT15 MKK Tarafından Üye Kullanıcısına Yetki Bildirimi” mesaj kodunda tanımlama yapılması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler, iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
Elektronik Ürün Senedi İşlemleri
· “452 Sıra No'lu Vergi Usul Kanunu Genel Tebliği” ve “Elektronik Ürün Senedi Yönetmeliği” gereğince; elektronik ürün senedi (ELÜS) alım satımına taraf olan mudilere elektronik ürün senedi alım satım belgesi Elektronik Kayıt Kuruluşu (EKK) tarafından e-posta ile gönderilmektedir. ELÜS bakiyesi içeren ve e-posta tanımı eksik olan yatırımcıların, e-posta bilgisinin tamamlanması için, hesaplarının bulunduğu yatırım kuruluşlarına haftalık olarak bildirim iletilecektir.
Kıymet Transfer İşlemleri
· “KT10 Kıymet Transfer” işlemlerinde;
o Ek tanımının ikinci hanesi "B" olan (Bağlam) kıymetler ile ilgili olarak parçalı transfer yapılmaması,
o Transfer nedeni “Halka Arz Amaçlı” seçilmesi halinde 1 (Yatırımcı saklama hesabı), 33 (İhraççı Varant Saklama Hesabı) ve 46 (YMSK Global Hesap) sınıflı hesaplardan 5 (halka arz) sınıflı hesaba virman yapılabilmesi,
o Yatırımcı Tazmin Merkezi (YTM) sicili ile kayıtlı hesaplara yapılacak transfer işlemlerinde, YTM’nin sicil bilgisinin iletilmesi ve transfer nedeni "Mevzuat Nedeniyle Aktarım" seçilmesi halinde kimliksiz veya yasaklılık durumu kontrolü olmaksızın üyelerce transferinin yapılabilmesi,
sağlanacaktır.
Kıymet Transfer Eşleştirme İşlemleri
· “KTE18 Kıymet Transfer Eşleştirme Güncelleme İptal Giriş” ekranında yer alan sorgulama kriterlerine "Talimat Durumu" seçeneği eklenerek eşleşen ve eşleşmeyen talimatların durumunun sorgulanabilmesi sağlanacaktır.
Halka Arz Promosyon İşlemleri
· İhraççı şirketler tarafından MKS’ye tanımlanan “Geri İade” ve “Bonus” tipli promosyon bilgilerine ilişkin, Kuruluşumuz onayından sonra ilgili ihraççıya ve yatırım kuruluşlarına bilgi maili gönderilmesi sağlanacaktır.
Söz konusu bildirimlerin iletileceği e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HA” mesaj kodu için “HA36 MKK Kabul Onay Mail Bildirimi” seçeneğinde tanımlanması gerekecektir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
Bilinmeyen Pay Dönüşüm İşlemleri
· İhraççı şirket tarafından kurum içi gerçekleştirilecek olan “Bilinmeyen Pay Dönüşüm işlemi” onay işlemi için tekrar alıcı üye onayı aranmayacaktır.
· “BP30 Yatırım Kuruluşu Kıymet Dönüşüm Talep Giriş” ekranından (BP30) Rehin Alınan Alt Hesaptan (RHNA) kıymet dönüşüm talebi yapıldığında sadece rehin detay bilgileri izlenebilmekte ve “RP171 Kıymet Dönüşüm Raporu”nda “AD-SOYAD-UNVAN” alanında rehin alacaklı yatırımcıya ait ad/soyad/ünvan bilgileri raporlanmakta idi. Yapılan düzenleme ile, rehinli kıymetin saklandığı yatırım kuruluşu tarafından ilgili ekranda RHNA alt hesaptan kıymet dönüşüm talebi girişi yapıldığında “Rehin Borçlu Bilgileri” tablosu açılacak ve rehin borçlusuna/borçlularına ait “Sicil numara” ve “Ad Soyad/Ünvan” bilgileri gösterilerek, üye tarafından seçim yapılarak dönüşüm talebinde bulunulması sağlanacak olup “RP171 Kıymet Dönüşüm Raporu” çıktısında yer alan “AD-SOYAD-UNVAN” alanında BP30 ekranında seçim yapılan rehin borçlusuna ait bilgilerin raporlanması sağlanacaktır. Uygulamaya ilişkin kullanıcı kılavuzu ayrıca duyurulacaktır.
Raporlar
· “RP368 Üye Acil Durum ve Elektronik Genel Kurul İrtibat Bilgileri Raporu”nun ismi “RP368 Üye Acil Durum İrtibat Bilgileri Raporu” olarak güncellenecek olup, rapor sorgu kriterlerinden “Elektronik Genel Kurul İrtibat Bilgileri” butonu ile sorgulama imkanı kaldırılacaktır. Bu düzenleme ile rapor çıktısında irtibat tipi alanı yer almayacak, tel alanı eklenecektir. Rapor formatı ektedir.
· “RP051 Hak Kullanım İşlem Raporu - Temettü Kullanım Raporu” sorgu kriterinde “Tarih” aralığı zorunlu olacaktır.
· “RP260 İşlem Yasaklı Yatırımcı Raporu” çıktısında yer alan “Suça Konu Kıymet” ifadesi “İncelemeye Konu Paylar” olarak değiştirilecektir.
· “RP382 ELÜS Alım Satım Belgesi” ekranına "Toplu İndir" seçeneği eklenerek alım satım belgelerinin toplu olarak raporlanması sağlanacaktır. Sıkıştırılmış dosya formatında, dosya büyüklüğüne göre, ortalama 250 adet belgenin toplu olarak bilgisayara indirilebilmesi mümkün olacaktır.
· “RP354 ELÜS İptal Raporu” ve “RP353 ELÜS İhraç Raporu” çıktılarına "Ek Tanım" bilgisi eklenecektir. Rapor formatları ektedir.
· “RP378 Halka Arz Promosyon Bilgilendirme Raporu” çıktısına “Açıklama” alanı eklenecektir. Rapor formatı ektedir.
· Zip yöntemi kullanılan raporların sorgu kriterlerine “İleri Tarihli Zip” seçeneği eklenerek zip olarak alınmak üzere rapor taleplerinin ileri tarihli iletilmesi sağlanacaktır. Konuyla ilgili rapor detayı ayrıca duyurulacaktır.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
