Genel Mektup No:
710
Tarih:
05/05/2015
Genel Mektup No : 710
Tarih : 05.05.2015
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 01/06/2015 tarihi itibarıyla aşağıda belirtilen düzenleme ve değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Yetkilendirme İşlemleri
· Yetkilendirme işlemlerine yönelik, toplu yetki alınması ve iptal edilebilmesi amacıyla “YT14 Yetki Atama/Geri Alma CSV” fonksiyonu üye kullanımına sunulacaktır. CSV dosya formatı Ek-1 de yer almaktadır.
Hesap İşlemleri
· “TH156/TH158 İçsel Bilgilere Erişim Olanların İletilmesi” ekranlarında yer alan Başlangıç ve Bitiş Tarihi alanlarının başına "Görev" kelimesi eklenecek, "Ünvan" alanı ise "Görev" olarak değiştirilecektir.
Menkul Kıymet Tanımlama İşlemleri
· “TM66 Borçlanma Araçları Bilgi Giriş” ve “TM68 Borçlanma Araçları Bilgi Onay” ekranlarındaki “Kurul Belge Tarihi” alanı “Kurul Karar Toplantı Tarihi” olarak değiştirilecektir.
· “TM66 Borçlanma Araçları Bilgi Giriş” ekranında yer alan “Faiz/Getiri Oranı türü” alanı tercihlerine "İskontolu" seçeneği eklenecektir.
Transfer İşlemleri
· 19.01.2015 tarih 694 sayılı genel mektubumuz ile duyurduğumuz, kıymet transfer işlemlerinin ücretlendirilmesine ilişkin yapılan değişiklik kapsamında yer alan “transfer nedeni”nin sehven hatalı bildirildiğinin, komisyon tahakkukunun yapıldığı ay içerisinde yazılı olarak bildirimi halinde başvuru değerlendirilerek tahakkuk tutarı düzeltilebilir” esası bulunmaktadır. Bu kapsamda, üyeler tarafından gerçekleştirilen kıymet transfer işlemlerinin "Transfer Nedeni" bilgilerinin, işlemin yapıldığı ay ve izleyen ayın 3. gününe kadar değiştirilmesine olanak sağlayacak “KT90 Transfer Nedeni Değişiklik bildirimi CSV” fonksiyonu hazırlanmıştır. CSV dosya formatı ek-1 de yer almaktadır.
Haciz İşlemleri
· Genel kurul blokaj işlemlerinin kullanılmaması sebebiyle “Haciz Giriş/Kaldırma/Onay/İptal” ekranlarından “Genel Kurul Detay Görüntüle” butonu ve tablo bölümünde bulunan “GK Durumu” alanı çıkartılacaktır.
İhraç İşlemleri
· Varlığa Dayalı/İpotekli Menkul Kıymetlere ilişkin yatırılması gereken kurul ücreti MKS'de ihraç esnasında “HA10 İhraç Talebi Giriş” ekranında hesaplanacak olup, ihraççı kuruluşlar tarafından ilgili ekrandan izlenebilecektir.
Teminat Defteri Bildirimi
· Sermaye Piyasası Kurul’unun Teminatlı Menkul Kıymetler Tebliği’nin (III-59.1) 12. maddesi 5. fıkrası hükmü kapsamında Varlık Teminatlı Menkul Kıymet ihraç eden kuruluşların teminat defteri bilgilerini MKS'ye aktarabilmeleri amacıyla “TM130 Teminat Aktarım CSV” fonksiyonu hazırlanacak olup, uygulamaya 01.06.2015 tarihi itibariyle başlanacaktır. CSV dosya formatı ek-1 de yer almaktadır
Hak Kullanım İşlemleri
II-27.2 “Ortaklıktan Çıkarma ve Satma Hakları Tebliğ” uyarınca ortaklıktan çıkarma işlemlerine özel süreç MKS'de hazırlanacaktır.
o İhraççı şirketler tarafından Hak Kullanım Modülünde “HK14 Hak Kullanım Bilgileri Giriş\Onay” ekranlarını kullanılarak "Ortaklıktan Çıkarma Oranı", "Ortaklıktan Çıkarma Azaltım Miktarı" ve “Ortaklıktan Çıkarma Ödeme Oranı” bildirilecektir.
o Ortaklıktan çıkartılmayacak ve ortaklıktan çıkarma bedeli ödenmeyecek ortak bulunması halinde, ilgili ortağın MKK sicil numarası ihraççı şirket tarafından MKS'de “HK82 Ortaklıktan Çıkmayan Ortak Bilgisi Giriş”, “HK84 Ortaklıktan Çıkmayan Ortak Bilgisi Onay" ekranlarından tanımlanacaktır. Sicil numarası tanımlamanın ardından ortağın hesabının bulunduğu yatırım kuruluşlarına bildirim mesajı gönderilecektir. Söz konusu bildirimlerin iletileceği e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HK” mesaj kodu içinde “HK84 Ortaklıktan Çıkmayan Ortak Bildirimi” adımından tanımlanması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
o İhraççı şirket tarafından girilen hak kullanım kaydı MKK tarafından onayladığında portal üyesi yatırımcılara bilgi mesajı iletilecektir.
o Düzenleme gereği ortaklıktan çıkarılma yapılmayacak ortak dışındaki yatırımcıların payları iptal edilecek olup işlemler ayrıca hareket raporlarından “ORCHT- Ortaklıktan Çıkarma Pay Hav. Toplama” ve “ORIPT-Ortaklıktan Çıkarma Pay Hav. İptali” talimat kodları ile izlenebilecektir.
Uygulamaya ilişkin kullanıcı kılavuzu ayrıca duyurulacaktır.
Raporlar
· Toplu yetkilendirme işlemlerinde, mesaj işlevlerinin tam ve doğru olarak iletilebilmesi amacıyla “RP322 Mesaj İşlevi Raporu” üye kullanımına sunulacaktır. Rapor formatı ek-2 de yer almaktadır.
· “RP367 Vekil Bilgi Log Raporu” sorgu ekranı “İşlem Tipi” tercihlerine “Vekalet Tanımlama” tipi eklenecektir. Vekil bilgileri tanımlama ekranlarından yapılan tanımlamaların log kayıtları bu işlem tipi altında listelenebilecektir. Rapor formatı ek-2 de yer almaktadır.
· “RP390 Yatırım Fonu Hesap Sayısı Raporu” hazırlanacaktır. Rapor formatı ek-2 de yer almaktadır.
· ELÜS ISIN’larına ait detay bilgilerinin raporlanabilmesi amacıyla “RP388 Elüs ISIN Özellik Bilgi Raporu” hazırlanacaktır. Rapor formatı ek-2 de yer almaktadır.
· “RP389 Teminat Defteri Raporu” hazırlanacaktır. Rapor formatı ek-2 de yer almaktadır.
· “RP362 İçsel Bilgilere Erişimi Olanlar Bilgi Raporu” çıktısına "TC Kimlik No" alanı eklenecektir. “RP362 İçsel Bilgilere Erişimi Olanlar Bilgi ve RP363 İçsel Bilgilere Erişimi Olanlar Log” raporları sorgu kriterleri ve çıktısında yer alan Başlangıç ve Bitiş Tarihi isimlerinin başına "Görev" kelimesi eklenecek, "Ünvan" alanı ise "Görev" olarak değiştirilecektir. Rapor formatları ek-2 de yer almaktadır.
· Genel kurul blokaj işlemlerinin kullanılmaması sebebiyle, “RP113 Haciz İşlem Rapor” çıktısından “GKB Detay” alanı kaldırılacaktır.
· “RP053 Hak Kullanım Bilgi Raporu” sorgu kriterlerine “Ortaklıktan Çıkarma” seçeneği eklenecek olup rapor çıktısına “Ortaklıktan Çıkarma Oranı", "Ortaklıktan Çıkarma Miktarı" ve “Ortaklıktan Çıkarma Ödeme Oranı” alanları eklenecektir. Rapor formatları ek-2 de yer almaktadır.
· “RP048 Hak Kullanım İşlem Raporu” sorgu kriterlerine “Ortaklıktan Çıkarma Nakit” ve “Ortaklıktan Çıkarma Kıymet” seçenekleri, rapor çıktısına ise “Ortaklıktan Çıkarma Oranı", "Ortaklıktan Çıkarma Miktarı" ve “Ortaklıktan Çıkarma Ödeme Oranı” alanları eklenecektir. Rapor formatları ek-2 de yer almaktadır.
· Ortaklıktan çıkarma için hesaplanan tutar ile bu tutarın ödeneceği Banka ve hesap numarası bilgisi işlem günü ihraççı Şirket tarafından izlenebilmesi amacıyla “RP358 Hak Kullanım İhraççı Bildirim Raporu” formuna "Ortaklıktan Çıkarma" alanı eklenecektir.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
Tarih : 05.05.2015
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 01/06/2015 tarihi itibarıyla aşağıda belirtilen düzenleme ve değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Yetkilendirme İşlemleri
· Yetkilendirme işlemlerine yönelik, toplu yetki alınması ve iptal edilebilmesi amacıyla “YT14 Yetki Atama/Geri Alma CSV” fonksiyonu üye kullanımına sunulacaktır. CSV dosya formatı Ek-1 de yer almaktadır.
Hesap İşlemleri
· “TH156/TH158 İçsel Bilgilere Erişim Olanların İletilmesi” ekranlarında yer alan Başlangıç ve Bitiş Tarihi alanlarının başına "Görev" kelimesi eklenecek, "Ünvan" alanı ise "Görev" olarak değiştirilecektir.
Menkul Kıymet Tanımlama İşlemleri
· “TM66 Borçlanma Araçları Bilgi Giriş” ve “TM68 Borçlanma Araçları Bilgi Onay” ekranlarındaki “Kurul Belge Tarihi” alanı “Kurul Karar Toplantı Tarihi” olarak değiştirilecektir.
· “TM66 Borçlanma Araçları Bilgi Giriş” ekranında yer alan “Faiz/Getiri Oranı türü” alanı tercihlerine "İskontolu" seçeneği eklenecektir.
Transfer İşlemleri
· 19.01.2015 tarih 694 sayılı genel mektubumuz ile duyurduğumuz, kıymet transfer işlemlerinin ücretlendirilmesine ilişkin yapılan değişiklik kapsamında yer alan “transfer nedeni”nin sehven hatalı bildirildiğinin, komisyon tahakkukunun yapıldığı ay içerisinde yazılı olarak bildirimi halinde başvuru değerlendirilerek tahakkuk tutarı düzeltilebilir” esası bulunmaktadır. Bu kapsamda, üyeler tarafından gerçekleştirilen kıymet transfer işlemlerinin "Transfer Nedeni" bilgilerinin, işlemin yapıldığı ay ve izleyen ayın 3. gününe kadar değiştirilmesine olanak sağlayacak “KT90 Transfer Nedeni Değişiklik bildirimi CSV” fonksiyonu hazırlanmıştır. CSV dosya formatı ek-1 de yer almaktadır.
Haciz İşlemleri
· Genel kurul blokaj işlemlerinin kullanılmaması sebebiyle “Haciz Giriş/Kaldırma/Onay/İptal” ekranlarından “Genel Kurul Detay Görüntüle” butonu ve tablo bölümünde bulunan “GK Durumu” alanı çıkartılacaktır.
İhraç İşlemleri
· Varlığa Dayalı/İpotekli Menkul Kıymetlere ilişkin yatırılması gereken kurul ücreti MKS'de ihraç esnasında “HA10 İhraç Talebi Giriş” ekranında hesaplanacak olup, ihraççı kuruluşlar tarafından ilgili ekrandan izlenebilecektir.
Teminat Defteri Bildirimi
· Sermaye Piyasası Kurul’unun Teminatlı Menkul Kıymetler Tebliği’nin (III-59.1) 12. maddesi 5. fıkrası hükmü kapsamında Varlık Teminatlı Menkul Kıymet ihraç eden kuruluşların teminat defteri bilgilerini MKS'ye aktarabilmeleri amacıyla “TM130 Teminat Aktarım CSV” fonksiyonu hazırlanacak olup, uygulamaya 01.06.2015 tarihi itibariyle başlanacaktır. CSV dosya formatı ek-1 de yer almaktadır
Hak Kullanım İşlemleri
II-27.2 “Ortaklıktan Çıkarma ve Satma Hakları Tebliğ” uyarınca ortaklıktan çıkarma işlemlerine özel süreç MKS'de hazırlanacaktır.
o İhraççı şirketler tarafından Hak Kullanım Modülünde “HK14 Hak Kullanım Bilgileri Giriş\Onay” ekranlarını kullanılarak "Ortaklıktan Çıkarma Oranı", "Ortaklıktan Çıkarma Azaltım Miktarı" ve “Ortaklıktan Çıkarma Ödeme Oranı” bildirilecektir.
o Ortaklıktan çıkartılmayacak ve ortaklıktan çıkarma bedeli ödenmeyecek ortak bulunması halinde, ilgili ortağın MKK sicil numarası ihraççı şirket tarafından MKS'de “HK82 Ortaklıktan Çıkmayan Ortak Bilgisi Giriş”, “HK84 Ortaklıktan Çıkmayan Ortak Bilgisi Onay" ekranlarından tanımlanacaktır. Sicil numarası tanımlamanın ardından ortağın hesabının bulunduğu yatırım kuruluşlarına bildirim mesajı gönderilecektir. Söz konusu bildirimlerin iletileceği e-posta adreslerinin “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HK” mesaj kodu içinde “HK84 Ortaklıktan Çıkmayan Ortak Bildirimi” adımından tanımlanması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
o İhraççı şirket tarafından girilen hak kullanım kaydı MKK tarafından onayladığında portal üyesi yatırımcılara bilgi mesajı iletilecektir.
o Düzenleme gereği ortaklıktan çıkarılma yapılmayacak ortak dışındaki yatırımcıların payları iptal edilecek olup işlemler ayrıca hareket raporlarından “ORCHT- Ortaklıktan Çıkarma Pay Hav. Toplama” ve “ORIPT-Ortaklıktan Çıkarma Pay Hav. İptali” talimat kodları ile izlenebilecektir.
Uygulamaya ilişkin kullanıcı kılavuzu ayrıca duyurulacaktır.
Raporlar
· Toplu yetkilendirme işlemlerinde, mesaj işlevlerinin tam ve doğru olarak iletilebilmesi amacıyla “RP322 Mesaj İşlevi Raporu” üye kullanımına sunulacaktır. Rapor formatı ek-2 de yer almaktadır.
· “RP367 Vekil Bilgi Log Raporu” sorgu ekranı “İşlem Tipi” tercihlerine “Vekalet Tanımlama” tipi eklenecektir. Vekil bilgileri tanımlama ekranlarından yapılan tanımlamaların log kayıtları bu işlem tipi altında listelenebilecektir. Rapor formatı ek-2 de yer almaktadır.
· “RP390 Yatırım Fonu Hesap Sayısı Raporu” hazırlanacaktır. Rapor formatı ek-2 de yer almaktadır.
· ELÜS ISIN’larına ait detay bilgilerinin raporlanabilmesi amacıyla “RP388 Elüs ISIN Özellik Bilgi Raporu” hazırlanacaktır. Rapor formatı ek-2 de yer almaktadır.
· “RP389 Teminat Defteri Raporu” hazırlanacaktır. Rapor formatı ek-2 de yer almaktadır.
· “RP362 İçsel Bilgilere Erişimi Olanlar Bilgi Raporu” çıktısına "TC Kimlik No" alanı eklenecektir. “RP362 İçsel Bilgilere Erişimi Olanlar Bilgi ve RP363 İçsel Bilgilere Erişimi Olanlar Log” raporları sorgu kriterleri ve çıktısında yer alan Başlangıç ve Bitiş Tarihi isimlerinin başına "Görev" kelimesi eklenecek, "Ünvan" alanı ise "Görev" olarak değiştirilecektir. Rapor formatları ek-2 de yer almaktadır.
· Genel kurul blokaj işlemlerinin kullanılmaması sebebiyle, “RP113 Haciz İşlem Rapor” çıktısından “GKB Detay” alanı kaldırılacaktır.
· “RP053 Hak Kullanım Bilgi Raporu” sorgu kriterlerine “Ortaklıktan Çıkarma” seçeneği eklenecek olup rapor çıktısına “Ortaklıktan Çıkarma Oranı", "Ortaklıktan Çıkarma Miktarı" ve “Ortaklıktan Çıkarma Ödeme Oranı” alanları eklenecektir. Rapor formatları ek-2 de yer almaktadır.
· “RP048 Hak Kullanım İşlem Raporu” sorgu kriterlerine “Ortaklıktan Çıkarma Nakit” ve “Ortaklıktan Çıkarma Kıymet” seçenekleri, rapor çıktısına ise “Ortaklıktan Çıkarma Oranı", "Ortaklıktan Çıkarma Miktarı" ve “Ortaklıktan Çıkarma Ödeme Oranı” alanları eklenecektir. Rapor formatları ek-2 de yer almaktadır.
· Ortaklıktan çıkarma için hesaplanan tutar ile bu tutarın ödeneceği Banka ve hesap numarası bilgisi işlem günü ihraççı Şirket tarafından izlenebilmesi amacıyla “RP358 Hak Kullanım İhraççı Bildirim Raporu” formuna "Ortaklıktan Çıkarma" alanı eklenecektir.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
