Genel Mektup No:
685
Tarih:
11/12/2014
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(YATIRIM KURULUŞLARI VE FON İHRAÇÇISI ÜYELERİMİZ)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 26/12/2014 tarihi itibariyle aşağıda belirtilen değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Hesap İşlemleri
· “TH64 Mernis Vergi Kimlik No Tanımlama” ekranına “Mavi Kart“ kutucuğu eklenecektir.
· Online Entegrasyon işlemlerinde “TH14 Kimlik Eşleştirme” ve “TH148 Hesaptan Bağımsız Sicil Tanımlama” servislerine Yabancı Gerçek kimlik tipleri için “Mavi Kart” alanı eklenecektir.
Kıymet Transferi İşlemleri
· “KT10 Kıymet Transfer Giriş”, “KTE10 Kıymet Transfer Eşleştirme Giriş” ekran, SWIFT ve csv işlemlerinde kullanılan “Transfer Nedeni” alanına “11-MEVZUAT NEDENİYLE AKTARIM” değeri eklenecek, “3-TAV” olan değer, “3-BİST İŞLEMLERİ” olarak güncellenecektir. Güncel dosya ve SWIFT formatları ek-1’de yer almaktadır.
· “KT10 Kıymet Transfer Giriş” ekranına gönderen Alt Hesap SERB, alan alt hesap TAVB ise transfer nedeninin " BİST İŞLEMLERİ" seçilmiş olması yönünde kontrol eklenecektir.
İtfa/Kupon Ödeme İşlemleri
· “TM66 Borçlanma Araçları Bilgi Giriş” ekranından girilebilen “İtfa Prim Oranı” alanında, Yapılandırılmış Borçlanma Araçları (YBA) için nominalden daha az miktarda ödeme yapılmasına imkan verilecek şekilde düzenleme yapılacaktır. “İtfa Prim Oranı” alanından girilecek bilgi ile mevcut durumda nominal tutardan daha fazla getiri ödemesi yapılabilirken, yeni düzenleme ile daha eksik ödeme tutarı hesaplaması da yapılabilecektir. Oran girilmemesi halinde ise sistem nominal kadar ödeme tutarı hesaplayacaktır.
Haciz İşlemleri
· “Haciz Kaldırma” ekranında haciz kaldırılacak hesap ve ISIN için ödenmemiş blokeli temettü kaydı varsa “Hesap sahibinin blokeli temettü alacağı vardır.” uyarısı ile karşılaşılacaktır.
Yetkilendirme İşlemleri
· “YT14 Kullanıcı Yetki Tanımlama” ekranından mesaj kodu “REPORTS” seçildiğinde, modül bazında filtreleme yapılmasını sağlamak üzere “Modül Kodu” alanı eklenecektir. Örneğin; modül kodu “KT” seçildiğinde sadece kıymet transferine yönelik raporlar listelenecek, herhangi bir modüle bağlı olmayan raporlar ise modül kodu olarak diğer seçeneğinin altında yer alacaktır.
Raporlar
· “RP019 Kimlik Bilgi Raporu” çıktısına “Mavi Kart” alanı eklenecektir. Güncel rapor formatı ekte yer almaktadır.
· “RP155 Kurum Dışı Gerçekleşen Kıymet Transferleri”, “RP156 Gerçekleşen Tüm Transferler”, “RP157 Kurum İçi Gerçekleşen Kıymet Transferleri”, “RP158 Transfer Emirleri Sorgusu”, “RP160 Karşı Üye Girişli Transfer Raporu”, “RP161 Karşı Üye Giriş İşlemleri Emir Sorgulama Raporu”, “RP370 Kıymet Transfer Eşleştirme Emirleri Raporları”nda kullanılan “Transfer Nedeni” alanına “11- MEVZUAT NEDENİYLE AKTARIM” değeri eklenecek, “3-TAV” olan değer, “3-BİST İŞLEMLERİ” olarak güncellenecektir. Güncel rapor formatları ek-2’de yer almaktadır.
Saygılarımızla,
(YATIRIM KURULUŞLARI VE FON İHRAÇÇISI ÜYELERİMİZ)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 26/12/2014 tarihi itibariyle aşağıda belirtilen değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Hesap İşlemleri
· “TH64 Mernis Vergi Kimlik No Tanımlama” ekranına “Mavi Kart“ kutucuğu eklenecektir.
· Online Entegrasyon işlemlerinde “TH14 Kimlik Eşleştirme” ve “TH148 Hesaptan Bağımsız Sicil Tanımlama” servislerine Yabancı Gerçek kimlik tipleri için “Mavi Kart” alanı eklenecektir.
Kıymet Transferi İşlemleri
· “KT10 Kıymet Transfer Giriş”, “KTE10 Kıymet Transfer Eşleştirme Giriş” ekran, SWIFT ve csv işlemlerinde kullanılan “Transfer Nedeni” alanına “11-MEVZUAT NEDENİYLE AKTARIM” değeri eklenecek, “3-TAV” olan değer, “3-BİST İŞLEMLERİ” olarak güncellenecektir. Güncel dosya ve SWIFT formatları ek-1’de yer almaktadır.
· “KT10 Kıymet Transfer Giriş” ekranına gönderen Alt Hesap SERB, alan alt hesap TAVB ise transfer nedeninin " BİST İŞLEMLERİ" seçilmiş olması yönünde kontrol eklenecektir.
İtfa/Kupon Ödeme İşlemleri
· “TM66 Borçlanma Araçları Bilgi Giriş” ekranından girilebilen “İtfa Prim Oranı” alanında, Yapılandırılmış Borçlanma Araçları (YBA) için nominalden daha az miktarda ödeme yapılmasına imkan verilecek şekilde düzenleme yapılacaktır. “İtfa Prim Oranı” alanından girilecek bilgi ile mevcut durumda nominal tutardan daha fazla getiri ödemesi yapılabilirken, yeni düzenleme ile daha eksik ödeme tutarı hesaplaması da yapılabilecektir. Oran girilmemesi halinde ise sistem nominal kadar ödeme tutarı hesaplayacaktır.
Haciz İşlemleri
· “Haciz Kaldırma” ekranında haciz kaldırılacak hesap ve ISIN için ödenmemiş blokeli temettü kaydı varsa “Hesap sahibinin blokeli temettü alacağı vardır.” uyarısı ile karşılaşılacaktır.
Yetkilendirme İşlemleri
· “YT14 Kullanıcı Yetki Tanımlama” ekranından mesaj kodu “REPORTS” seçildiğinde, modül bazında filtreleme yapılmasını sağlamak üzere “Modül Kodu” alanı eklenecektir. Örneğin; modül kodu “KT” seçildiğinde sadece kıymet transferine yönelik raporlar listelenecek, herhangi bir modüle bağlı olmayan raporlar ise modül kodu olarak diğer seçeneğinin altında yer alacaktır.
Raporlar
· “RP019 Kimlik Bilgi Raporu” çıktısına “Mavi Kart” alanı eklenecektir. Güncel rapor formatı ekte yer almaktadır.
· “RP155 Kurum Dışı Gerçekleşen Kıymet Transferleri”, “RP156 Gerçekleşen Tüm Transferler”, “RP157 Kurum İçi Gerçekleşen Kıymet Transferleri”, “RP158 Transfer Emirleri Sorgusu”, “RP160 Karşı Üye Girişli Transfer Raporu”, “RP161 Karşı Üye Giriş İşlemleri Emir Sorgulama Raporu”, “RP370 Kıymet Transfer Eşleştirme Emirleri Raporları”nda kullanılan “Transfer Nedeni” alanına “11- MEVZUAT NEDENİYLE AKTARIM” değeri eklenecek, “3-TAV” olan değer, “3-BİST İŞLEMLERİ” olarak güncellenecektir. Güncel rapor formatları ek-2’de yer almaktadır.
Saygılarımızla,
