Duyuru No:
1669
Tarih:
20/05/2020
Sayın İletişim Yetkilileri,
15.05.2020 tarihinde “TEZGAHÜSTÜ PİYASALARDA GERÇEKLEŞEN BORÇLANMA ARACINA DAYALI İŞLEMLERİN RAPORLANMASI” konulu ve 887 numaralı Genel Mektubumuzda Sermaye Piyasası Kanunu’nun 87’inci maddesinin birinci fıkrası uyarınca, aracı kurumlar tarafından tezgah üstü piyasalarda yapılan borçlanma aracı niteliğindeki menkul kıymet alım satım işlemleri ile III-45.2 Aracı Kurumlar Tarafından Yapılacak Repo ve Ters Repo İşlemlerine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 12’inci maddesinin birinci fıkrası uyarınca aracı kurumların borsa dışında yaptıkları repo-ters repo işlemlerinin 20.05.2020 tarihinden başlamak üzere Kuruluşumuz tarafından belirlenecek format, yöntem, süre ve esaslar dahilinde Kuruluşumuza raporlanması gerektiği duyurulmuştur.
Bu çerçevede raporlama yükümlülüleri tarafından aşağıdaki hususların dikkate alınması konusunda gerekmektedir:
887 numaralı Genel Mektubu’n eki ile 18.05.2020 tarihinde “Borçlanma Araçları OTC Raporlaması Dosya Formatları Hk.” Konulu duyuru eki ile aynı olacak şekilde güncellenmiştir. Alan formatlarına ilişkin detaylı bilgi güncellenen dosyada yer almaktadır. İlgili dosya ayrıca ekte yer almaktadır.
İlgili raporlamanın yapılabilmesi için yetkilendirme modülünde(YT14) Mesaj Kodu TH altında yer alan “TH 195 Borçlanma Araçları OTC Raporlama CSV” yetkisi mutlaka alınmalıdır.
Sizlerden gelen talepler üzerine oluşturulmuş işlem örneği aşağıda yer almaktadır:
1,17-05-2020,LEI,XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX ,AK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.,TCKN,XXXXXXXXXXX,AD SOYAD,VKN,XXXXXXXXXX,DENİZ YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş.,VKN,XXXXXXXXXX,DENİZ YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş.,TR0GRAN019F2,LEI, XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX,TÜRKIYE GARANTİ BANKASI A.S.,20-05-2020,K,,,,,H,,16-05-2020,16-05-2020,,950000,TRY,100000,TRY,50000,OTC,K,T,I
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
Bilgi için: raporlama@mkk.com.tr
Ek- Borçlanma Araçları OTC Raporlaması
Duyuru 1669 Ek - Borçlanma Araçları OTC Raporlaması.xlsx