Sayın İletişim Yetkilileri,
Bilindiği üzere, Sermaye Piyasası Kurulu(Kurul)’nun 15.05.2020 ve 18.06.2020 tarihli toplantılarını takiben; borçlanma araçlarına ilişkin organize ve tezgahüstü piyasalarda aracı kurumlar tarafından gerçekleştirilen işlemler (menkul kıymet alım satım işlemleri, repo ters repo işlemleri, kıymet transferleri, rehin teminat işlemleri, ödünç işlemleri vb.) ile menkul kıymetlerin ilk ihraç ve itfa işlemlerinin 29.06.2020 tarihinden başlamak üzere Kuruluşumuza raporlanması kararı alınmıştır. Buna ek olarak; Kurul tarafından 24.07.2020 tarihli ve 31195 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan “Veri Depolama Kuruluşuna Yapılacak Raporlamalara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (Raporlama Tebliği)’de Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliği’nin (IV-87.1b) 15/A maddesinin ikinci fıkrası çerçevesinde; ilgili Tebliğ’in 6. Maddesinin 6. Fıkrasınca tanımlanan yatırım kuruluşları dışında Türkiye’de yerleşik tüzel kişilere de yurt dışı organize ya da tezgâh üstü piyasalarda Kurul tarafından yetkilendirilmiş bir yatırım kuruluşu aracılığı olmaksızın borçlanma aracı niteliğindeki menkul kıymet alım, satım, repo, ters repo, teminat, emanet ve ödünç işlemlerini işlem günü Kuruluşumuza raporlama yükümlülüğü getirilmiştir.
Söz konusu kararlara istinaden, mevcut durumda, borçlanma araçlarına ilişkin aracı kurumlar ve tüzel şirketler tarafından raporlamalar, Kuruluşumuzun Merkezi Kaydi Sistem (MKS) Uygulaması üzerinden CSV Dosya Aktarımı ekranından aracı kurumlar için “TH195 Borçlanma Araçları Raporlamaları CSV” ve” tüzel şirketler için “TH200 Tüzel Borçlanma Araçları Raporlamaları” mesaj işlevleri kullanılarak dosya okutma işlemi yöntemi ile yapılmaktadır.
2022 yılı itibariyle söz konusu raporlamaların MKS uygulaması yerine, Kuruluşumuzun Veri Depolama Hizmetleri kapsamında Elektronik Veri Deposu Sistemi (e-VEDO Platformu) üzerinden aynı yöntem ile (csv dosya aktarımı) alınmasına yönelik ilgili geliştirme ve çalışmalara başlanmış olup, ilgili geliştirmeler üyelerimizin kullanımına bugün itibariyle Beta test ortamında açılmıştır.
28 Mayıs 2022 tarihi itibariyle söz konusu geliştirmeler (CSV format değişikliği dahil) uygulamaya alınacak olup, Borçlanma Araçları Raporlaması yapan tüm üyelerimizin bu tarihe kadar kendi sistemlerinde tüm gerekli geliştirmeleri ve testleri tamamlamaları gerekmektedir. 30 Mayıs 2022 Pazartesi gününden itibaren ilgili raporlamalar e-VEDO Platformu üzerinden yapılacak olup; daha önce MKS uygulamasında CSV dosya aktarımı yöntemi ile iletilen raporlama yapılamayacaktır.
Üyelerimizin raporlamalarının aksamaması için ilgili raporlama yöntemi geçişi ile ilgili olarak aşağıda belirtilen hususlara dikkat etmesi önem arz etmektedir.
Bilindiği üzere, e-VEDO Platformu’nda “Genel Üyelik” ve “Doğrudan Üyelik” olmak üzere iki farklı üyelik tipi bulunmaktadır. Bu çerçevede; Borçlanma Araçları Raporlaması yapacak üyelerimiz için ayrı bir yetkilendirme süreci tasarlanmıştır. Bu kapsamda sadece borçlanma aracı raporlama yükümlülüğü ile mevcut durumda e-VEDO T+1 ve T+0 raporlamaları ile beraber borçlanma aracı raporlama yükümlülüğü üyeleri bazında ayrıştırılmış, “üyelik”, “ekran yetkileri”, “başka üye adına raporlama yetkisi” ve “kullanıcı tanımlama” ve “yetkilendirme” hususlarını özetleyen tablo aşağıda yer almaktadır:
KONU | Sadece Borçlanma Aracı Raporlama Yükümlülüğü Bulunan Üyeler | Borçlanma Aracı Raporlaması Yükümlülüğü de Bulunan Mevcut e-VEDO Üyeleri |
Üyelik | Sadece Borçlanma Araçları Raporlaması yapacak olan üyelerin e-VEDO platformu üyelikleri tamamlanmıştır. Raporlama yükümlülüğü yeni doğan üyelerimizin üyelik işlemlerini başlatması gerekmektedir. | Yeniden üyelik başvuru sürecine gerek bulunmamaktadır. |
Ekran Yetkileri | Tüm üyeler, Borçlanma Araçları raporlamasını yaparken teknik kılavuzda belirtilen ekranlar aracılığıyla raporlamalarını gerçekleştirilecektir. Sadece Borçlanma Aracı ekranlarına erişim sağlayabileceklerdir. | Borçlanma Araçları Raporlaması yapan mevcut e-VEDO üyeleri için yetki ayrıştırma işlemleri tamamlanmıştır. Bu kapsamda, Borçlanma Araçları Raporlamaları için ayrı bir yetki alanı tanımlanmış olup, mevcut e-VEDO üyeleri için türev raporlamalarına istinaden ekran yetkileri, üye statüleri ve raporlamalarında bir değişiklik söz konusu bulunmamaktadır. Tüm üyeler, Borçlanma Araçları raporlamasını yaparken teknik kılavuzda belirtilen ekranlar aracılığıyla raporlamalarını gerçekleştirebileçeklerdir. . |
Başka Üye Adına Raporlama Yetkisi | Borçlanma Araçları Raporlamaları için, MKS üzerinden farklı kurumlar adına raporlama yapan üyelerin de e-VEDO Platformu üzerinden raporlamalarına devam edebilmeleri için “Üyelik Yönergesi”nde ilgili mevzuat değişiklikleri yapılmıştır. Bu kapsamda, “Genel Üyelik” altında Borçlanma Araçları Raporlaması kapsamında raporlama yapacak üyelerde türev lisansı arama şartı kaldırılmıştır. Üyeler MKS sisteminde olduğu gibi yetkilendirildikleri diğer üyeler adına raporlama yapabileceklerdir. | Borçlanma Aracı raporlaması ve e-VEDO T+1 ve T+0 raporlamalarındaki Genel Üyelik statüleri ayrıştırılmış olup, başka üye adına raporlama yetkisi ilgili ekran ve üyelik statüsü bazında tanımlanmıştır. |
Kullanıcı Tanımlama ve Yetkileri | Borçlanma aracı raporlama yükümlüsü olup; MKS üzerinden raporlama yapan üyeler için e-VEDO Üyelik süreci kapsamında ilettikleri üyelik formlarında belirtilen temsilciler uygulamaya tanımlanmıştır. Temsilciler, İlgili kuruluşun Admin Rolüne sahip kullanıcısı tarafından “Yönetim” menüsü altında yer alan “Kullanıcı Yetkilendirme” ekranı vasıtası ile talep edilen yetkiler ile yetkilendirilebilir. İlgili yetkilendirmenin tanımlanması için istenilen kullanıcı ad-soyad bilgisi üzerine tıklanmalı ve açılan ekranda gerekli yetkiler eklenmelidir. Raporlama yükümlülüğü yeni doğan üyelerimizin kullanıcı tanımlamaları için üyelik işlemlerini başlatması gerekmektedir. | e-VEDO Platformunda daha önce T+1 ve/veya T+0 raporlamaları için tanımlanan kullanıcılar Borçlanma Araçları raporlamaları için de tanımlanmıştır. Temsilciler, İlgili kuruluşun Admin Rolüne sahip kullanıcı tarafından “Yönetim” menüsü altında yer alan “Kullanıcı Yetkilendirme” ekranı vasıtası ile talep edilen yetkiler ile yetkilendirilebilir. İlgili yetkilendirmenin tanımlanması için istenilen kullanıcı ad-soyad bilgisi üzerine tıklanmalı ve açılan ekranda gerekli yetkiler eklenmelidir. |
Borçlanma Araçları yetkisi kapsamında, üyelerimiz teknik dokümanlarında belirtildiği üzere “Borçlanma Araçları Bildirimleri” sekmesi altında raporlama, “Yönetim” sekmesi altında ise kendilerine tanımlanan yetkiler kapsamında diğer işlemleri gerçekleştirebileceklerdir.
Yukarıda belirtilen yetkilendirmeler testlerin sağlıklı yapılabilmesi adına üyelerimize e-VEDO beta test ortamında tamamlanmıştır. Canlı ortama geçiş tarihi itibari ile e-VEDO Platformu uygulamasında canlı ortamda üyelik ve kullanıcı tanımlamalarına ilişkin üyelerimize ayrıca bilgilendirme yapılacaktır.
Raporlamalar e-VEDO Platformu’na uygulama üzerinden “Borçlanma Araçları Bildirimleri” sekmesi altından “CSV” dosyası olarak yüklenebilecektir. Tüzel Kurumlar MKS ekranlarında olduğu gibi “TH200 Tüzel Şirket Borçlanma Araçları Raporu” üzerinden, Aracı Kurumlar ise “TH195 Aracı Kurum Borçlanma Araçları Raporu” üzerinden raporlamalarını gerçekleştireceklerdir. Bu konuda üyelerimizin üye türlerine dikkat ederek ilgili CSV fonksiyonlarını kullanması önem arz etmektedir.
Duyuru Eklerinde;
- Raporlama Formu (Test) ,
- Raporlama Alanları (Test),
- e-VEDO Platformu Uygulaması Kurulumu (mevcut durumda uygulamayı kullanmayan üyelere destek için eklenmiştir.)
bilgileri yer almaktadır.
Raporlama yöntemine ilişkin yapılan tüm değişiklikler yukarıda belirtilen dokümanlarda belirtilmiş olup; maddeler özet olarak aşağıda yer almaktadır:
- “Raporlayan Üye” alanının “Bildiren Üye LEI” olarak değiştirilmesi
- LEI kodu değişikliğine bağlı tekillik kontrolü
- LEI kodu değişikliğine bağlı hata açıklamaları
- E-VEDO ekranları tanıtım
e-VEDO Platformu yapılan raporlamalarda bildirimin tekilliği Raporlama Tarihi (Bildirim Tarihi), Bildiren Üye (Raporlayan Üye) LEI kodu ve Sıra numarası bazında kontrol edilmektedir. Bu nedenle üyelerimizin, raporlamalarını gerçekleştirirken sistemde işlemlerin takibini ve tekilliğini sağlayan 3’lü alan kontrolü yapısını korumaları bildirim bazında raporlamaların doğrululuğu ve mükerrer kayıt oluşmaması adına önem arz etmektedir.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
İrtibat Yetkilileri:
Üyelik, kullanıcı tanımlama ve yetkilendirme süreçleri için: uyelikislemleri@mkk.com.tr
Borçlanma Araçları Raporlamalarına ilişkin tüm sorularınız için: baraporlama@mkk.com.tr
Ekler:
